金融机构建立内部控制机制的原则（）A、有效性原则B、审慎性原则C、全面性原则D、相对独立性原则

题目

金融机构建立内部控制机制的原则（）

  • A、有效性原则
  • B、审慎性原则
  • C、全面性原则
  • D、相对独立性原则
相似考题

1.基金管理公司内部控制包括( )。A.内部控制机制B.内部控制原则C．内部控制制度D.内部控制目的

2.建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?A.全面性原则B.审慎性原则C.有效性原则D.相对独立性原则

3.基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括( )。A.执行内部控制制度B.建立内部控制制度C.建立内部控制日志D.设置内部控制机构

4.商业银行应当按照()原则,建立健全服务价格管理制度和内部控制机制,建立清晰的服务价格制定、调整和信息披露流程,严格执行内部授权管理。A.审慎经营B.风险控制C.内部控制D.创收盈利

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“金融机构建立内部控制机制的原则（）”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应当按照风险管理原则, 建立健全服务价格管理制度和内部控制机制。()


    答案:√

  • 第2题：

    （ ）建立了内部控制的总体框架和基本要求，明确了内控建设的目标、原则及构成要素，较以往的会计控制更为系统全面，在企业内部控制规范体系中处于最高层次，起统领作用。

    A.《企业内部控制配套指引》
    B.《企业内部控制基本规范》
    C.《商业银行内部控制指引》
    D.《加强金融机构内部控制的指导原则》

    答案：B
    解析：
    《企业内部控制基本规范》建立了内部控制的总体框架和基本要求，明确了内控建设的目标、原则及构成要素，较以往的会计控制更为系统全面，在企业内部控制规范体系中处于最高层次，起统领作用。

  • 第3题：

    金融机构内部控制应遵循的原则？


    正确答案: 商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。

  • 第4题：

    （）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。

    • A、内部控制
    • B、内部控制机制
    • C、内部控制制度
    • D、内部控制大纲

    正确答案:D

  • 第5题：

    简述金融机构内部控制的概念，金融机构的经营机制及经营原则。


    正确答案: （1）金融机构内部控制是金融机构的一种自律行为，是金融机构为完成既定的工作目标和防范风险，对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称；(２分)
    （2）经营机制：“自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束”；(1分)
    （3）经营原则：资金营运“安全性、流动性、效益性”相统一。(1分)

  • 第6题：

    按照《关于建立健全农村合作金融机构激励约束机制的指导意见》规定，农村合作金融机构绩效考核指标体系至少应包括（）。

    • A、经营效益
    • B、业务发展
    • C、风险控制
    • D、内部管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案:负责人

  • 第8题：

    多选题
    建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些？
    A

    全面性原则

    B

    审慎性原则

    C

    有效性原则

    D

    相对独立性原则


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。
    A

    执行内部控制制度

    B

    建立内部控制制度

    C

    建立内部控制日志

    D

    设置内部控制机构


    正确答案： A
    解析： 基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作包括：设置内部控制机构、建立内部控制制度、执行内部控制制度和监督内部控制。

  • 第10题：

    判断题
    “管内控”，就是要求银行业金融机构本身一定要建立起一套有效的内部控制机制。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    金融机构内部控制应遵循的原则？

    正确答案： 商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    正确答案： 负责人
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理公司内部控制包括()。

    A:内部控制机制
    B:内部控制原则
    C:内部控制措施
    D:内部控制目的

    答案：A,C
    解析：
    基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。故选AC。

  • 第14题：

    内部控制机制的原则有哪些？


    正确答案: 1、健全性原则；
    2、独立性原则；
    3、相互制约原则；
    4、成本效益原则。

  • 第15题：

    农村合作金融机构在建立和实施内部控制时，应当遵循九项基本原则，其中（）项不是内部控制原则。

    • A、合法性原则
    • B、及时性原则
    • C、成本收益原则
    • D、审慎性原则

    正确答案:B

  • 第16题：

    基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。

    • A、执行内部控制制度
    • B、建立内部控制制度
    • C、建立内部控制日志
    • D、设置内部控制机构

    正确答案:C

  • 第17题：

    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制提出指导性要求，引导寿险公司逐步建立健全内部控制是我国保险业内部控制监管的最主要手段。监管机构根据市场环境、公司发展具体情况逐步深化和细化对寿险公司内部控制的指导，下发了相关规范文件。这些法规有1997年的《加强金融机构内部控制的指导原则》、1999年的《保险公司内部控制制度建设指导原则》以及2010年的《保险公司内部控制基本准则》等。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些？

    • A、全面性原则
    • B、审慎性原则
    • C、有效性原则
    • D、相对独立性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    问答题
    简述金融机构内部控制的概念，金融机构的经营机制及经营原则。

    正确答案： （1）金融机构内部控制是金融机构的一种自律行为，是金融机构为完成既定的工作目标和防范风险，对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称；(２分)
    （2）经营机制：“自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束”；(1分)
    （3）经营原则：资金营运“安全性、流动性、效益性”相统一。(1分)
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）建立了内部控制的总体框架和基本要求，明确了内控建设的目标、原则及构成要素，较以往的会计控制更为系统全面，在企业内部控制规范体系中处于最高层次，起统领作用。
    A

    《商业银行公司治理指引》

    B

    《企业内部控制基本规范》

    C

    《商业银行内部控制指引》

    D

    《加强金融机构内部控制的指导原则》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    农村合作金融机构在建立和实施内部控制时，应当遵循九项基本原则，其中（）项不是内部控制原则。
    A

    合法性原则

    B

    及时性原则

    C

    成本收益原则

    D

    审慎性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构建立内部控制机制的原则（）
    A

    有效性原则

    B

    审慎性原则

    C

    全面性原则

    D

    相对独立性原则


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制提出指导性要求，引导寿险公司逐步建立健全内部控制是我国保险业内部控制监管的最主要手段。监管机构根据市场环境、公司发展具体情况逐步深化和细化对寿险公司内部控制的指导，下发了相关规范文件。这些法规有1997年的《加强金融机构内部控制的指导原则》、1999年的《保险公司内部控制制度建设指导原则》以及2010年的《保险公司内部控制基本准则》等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容