保监会35号文件中，加强资本管理，切实防范资本不实风险要求有？（）A、防范公司资本被抽逃占用的风险B、防范重点领域的外部传递性风险C、切实防范增资本来源不合法的风险D、制定符合公司实际的资本规划E、严防利用不当创新、不当工具虚增资本

题目

保监会35号文件中，加强资本管理，切实防范资本不实风险要求有？（）

  • A、防范公司资本被抽逃占用的风险
  • B、防范重点领域的外部传递性风险
  • C、切实防范增资本来源不合法的风险
  • D、制定符合公司实际的资本规划
  • E、严防利用不当创新、不当工具虚增资本
相似考题

1.以下哪些选项符合保监会“坚持把防范好财产险业的风险作为首要任务，守住防范系统性风险的底线”的指导思想?()A.牢牢抓住防范化解偿付能力和资本金不足风险为重点。B.继续抓好分类监管和非现场监测工作。C.进一步加强非寿险投资型业务的跟踪监测。D.继续做好境外金融风险传递的防范工作。

2.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）此题为判断题(对，错)。

3.证券公司应建立以（ ）为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。 A．净资产 B．净资本 C．固定资本 D．流动资产

4.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券'公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    巴塞尔委员会认为（ ）是对付操作风险的第一道防线。

    A．资本约束

    B．风险防范

    C．内部控制

    D．公司治理


    正确答案：C

  • 第3题：

    商业银行声誉风险管理的最佳实践包括（　　）。

    A. 为所有风险配置相应的经济资本
    B. 预先做好防范危机的准备
    C. 确保各类主要风险被正确识别、优先排序
    D. 推行全面风险管理理念
    E. 改善公司治理结构

    答案：B,C,D,E
    解析：
    国内外金融机构普遍认为声誉风险管理的最佳实践操作是：①推行全面风险管理理念，改善公司治理，并预先做好防范危机的准备；②确保各类风险被正确识别、优先排序，并得到有效管理。

  • 第4题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。( )


    答案：对
    解析：
    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  • 第5题：

    内部资本充足评估报告应至少包括的内容有()

    A:评估主要风险状况及发展趋势、战略目标和外部环境对资本水平的影响
    B:评估实际持有的资本是否足以抵御主要风险
    C:提出确保资本能够充分覆盖主要风险的建议
    D:报告存在的坏账情况
    E:提出防范风险的建议

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第6题：

    保监会35号文件中，着力摸清风险底数，切实防范底数不清风险要求？（）

    • A、做好风险防范
    • B、摸清风险底数
    • C、防范数据不真实风险
    • D、加强监管报告和数据的报送管理

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    国资委要求，支持投资、运营公司设立财务公司，同时也要规范财务公司运作，鼓励其利用内部资金开展资本运作，提升（）。

    • A、资本运营能力
    • B、防范各类风险
    • C、市场推广

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    银行安排、管理组合风险回报，防范集中度风险的重要手段是（）。

    • A、不良率
    • B、行业风险限额管理
    • C、经济资本
    • D、减值准备
    • E、风险报告

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    国资委要求，支持投资、运营公司设立财务公司，同时也要规范财务公司运作，鼓励其利用内部资金开展资本运作，提升（）。
    A

    资本运营能力

    B

    防范各类风险

    C

    市场推广


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    保监会35号文件中，着力摸清风险底数，切实防范底数不清风险要求？（）
    A

    做好风险防范

    B

    摸清风险底数

    C

    防范数据不真实风险

    D

    加强监管报告和数据的报送管理


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    保监会35号文件中，加强外部风险摸排和管理，切实防范外部传递性风险，要求：（）
    A

    加强外部环境研判

    B

    建立风险缓释和衰减机制

    C

    防范重点领域的外部传递性风险

    D

    加大监管报告和数据的报送管理


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    简述创业资本投入之前的风险防范对策。

    正确答案： 1、“跟投”的投资方式
    2、分散投资方式
    3、联合投资
    4、分阶段投资方式
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    以下关于“提高偿付能力风险的处置能力”表述不正确的是？（ ）

    A.对保险公司的各类风险设定合理的资本要求，科学反映和及时监测保险公司风险状况。

    B.制定合理的资本规划和补充方式，优化资本结构，保证资本质量。

    C.提高偿付能力风险管理能力可以提高公司处置风险的能力，不能提高公司防范风险的能力。

    D.通过压力测试发现潜在偿付能力风险，提前预警。


    正确答案：C

  • 第15题：

    经济资本的重要意义在于强调资本的(?)，即占用资本来防范风险是需要付出成本的。

    A.有偿占用
    B.风险溢价
    C.价格补偿
    D.边际收益

    答案：A
    解析：
    经济资本的重要意义在于强调资本的有偿占用，即占用资本来防范风险是需要付出成本的。?

  • 第16题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
    Ⅰ.具有证券经纪业务资格
    Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
    Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
    Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
    A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    Ⅳ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

  • 第17题：

    为防范风险，保证经营安全，融资租赁公司包括担保余额在内的风险资产不得超过注册资本总额的1倍。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    保监会35号文件中，加强外部风险摸排和管理，切实防范外部传递性风险，要求：（）

    • A、加强外部环境研判
    • B、建立风险缓释和衰减机制
    • C、防范重点领域的外部传递性风险
    • D、加大监管报告和数据的报送管理

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    简述创业资本投入之前的风险防范对策。


    正确答案: 1、“跟投”的投资方式
    2、分散投资方式
    3、联合投资
    4、分阶段投资方式

  • 第20题：

    判断题
    为防范风险，保证经营安全，融资租赁公司包括担保余额在内的风险资产不得超过注册资本总额的1倍。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    巴塞尔委员会认为（  ）是对付操作风险的第一道防线。
    A

    资本约束

    B

    风险防范

    C

    内部控制

    D

    公司治理


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    保监会35号文件中，加强资本管理，切实防范资本不实风险要求有？（）
    A

    防范公司资本被抽逃占用的风险

    B

    防范重点领域的外部传递性风险

    C

    切实防范增资本来源不合法的风险

    D

    制定符合公司实际的资本规划

    E

    严防利用不当创新、不当工具虚增资本


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行安排、管理组合风险回报，防范集中度风险的重要手段是（）。
    A

    不良率

    B

    行业风险限额管理

    C

    经济资本

    D

    减值准备

    E

    风险报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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