反洗钱的主要目的在于通过（）监测及时发现和甄别与违法犯罪活动有关的交易线索。A、交易对手B、资金C、账户D、客户

题目

反洗钱的主要目的在于通过（）监测及时发现和甄别与违法犯罪活动有关的交易线索。

  • A、交易对手
  • B、资金
  • C、账户
  • D、客户
相似考题

1.保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是什么?()A.可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明B.可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据C.为违法犯罪活动的调查、侦查、起诉、审判提供必要证据D.为打击反洗钱活动提供依据

2.金融机构对于向中国反洗钱监测分析中心所提交的所有可疑交易,经分析识别,有合理理由认为该交易或客户与()有关的,应当同时报告中国人民银行当地分支机构,并配合中国人民银行的反洗钱调查工作。A、大额交易B、洗钱C、恐怖主义活动D、其他违法犯罪活动

3.上报大额交易报告时，对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括()A.通过对大额交易的宏观分析，可以帮助确定反洗钱需要关注的行业、区域和交易种类等B.通过将收集的可疑交易报告与大额交易信息进行交叉分析，有利于确定可疑交易是否确实涉嫌犯罪C.在反洗钱调查和侦查过程中，可以提供资金去向的有关线索D.通过对大额交易的交叉分析核对，有利于反洗钱信息中心主动发现涉嫌犯罪活动的资金交易线索

4.反洗钱监控系统甄别岗主要负责()。A、异常交易报告的甄别B、大额交易和可疑交易报告的补录、补正C、可疑库、跟踪库、关注库客户的跟踪监测和日常管理D、风险提示的发送处理

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  • 第1题：

    上报大额交易报告时，对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括（）

    • A、通过对大额交易的宏观分析，可以帮助确定反洗钱需要关注的行业、区域和交易种类等
    • B、通过将收集的可疑交易报告与大额交易信息进行交叉分析，有利于确定可疑交易是否确实涉嫌犯罪
    • C、在反洗钱调查和侦查过程中，可以提供资金去向的有关线索
    • D、通过对大额交易的交叉分析核对，有利于反洗钱信息中心主动发现涉嫌犯罪活动的资金交易线索

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，有合理理由认为提交的可疑交易或者客户与（）有关的，应当报告反洗钱监测分析中心，同时报告人民银行当地分支机构。

    • A、洗钱
    • B、贪污
    • C、恐怖主义活动
    • D、其他违法犯罪活动

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    金融机构应将（）工作贯穿于金融业务办理的各个环节，通过合理有效的操作流程，引导单位金融从业人员随时注意客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。

    • A、大额交易监测
    • B、可疑交易监测
    • C、反洗钱协查
    • D、反洗钱保密

    正确答案:B

  • 第4题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

    • A、证券公司
    • B、证券公司和银行各自
    • C、证券公司和客户各自
    • D、银行

    正确答案:D

  • 第5题：

    客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由谁按照规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告？


    正确答案: 商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行

  • 第6题：

    金融机构对按照《金融机构反洗钱规定》向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易，应当进行分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当同时报告什么机构？


    正确答案: 中国人民银行当地分支机构

  • 第7题：

    反洗钱监测系统账户信息维护项显示从核心提取的本机构开立的所有账户信息，包含（）、客户号、机构代码、开户日期等信息。

    • A、账号
    • B、账户名称
    • C、账户类型
    • D、金额
    • E、交易对手

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    金融机构应确保能够及时发现与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关的客户、资金和交易，并将相关情况通过（）报告的形式上报中国人民银行。

    • A、书面
    • B、异常交易
    • C、大额交易
    • D、可疑交易

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    金融机构应将（）工作贯穿于金融业务办理的各个环节，通过合理有效的操作流程，引导单位金融从业人员随时注意客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。
    A

    大额交易监测

    B

    可疑交易监测

    C

    反洗钱协查

    D

    反洗钱保密


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以（）为单位开展资金交易的监测分析。
    A

    客户内码

    B

    客户账户

    C

    客户

    D

    客户反洗钱系统可疑案例


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）
    A

    了解客户的真实身份。

    B

    了解客户的交易目的和性质。

    C

    了解客户的真实身份及其交易目的和性质。

    D

    作出交易是否可疑的判断，增强反洗钱的效率和效益。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    金融机构对按照《金融机构反洗钱规定》向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易，应当进行分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当同时报告什么机构？

    正确答案： 中国人民银行当地分支机构
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是什么（）

    • A、可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
    • B、可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据
    • C、为违法犯罪活动的调查、侦查、起诉、审判提供必要证据
    • D、为打击反洗钱活动提供依据

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）

    • A、了解客户的真实身份。
    • B、了解客户的交易目的和性质。
    • C、了解客户的真实身份及其交易目的和性质。
    • D、作出交易是否可疑的判断，增强反洗钱的效率和效益。

    正确答案:D

  • 第15题：

    有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应按照规定提交（）。

    • A、大额交易报告
    • B、可疑交易报告
    • C、大额和可疑交易报告
    • D、甄别报告

    正确答案:B

  • 第16题：

    客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

    • A、证券公司
    • B、证券公司和银行各自
    • C、证券公司和客户各自
    • D、银行

    正确答案:D

  • 第17题：

    柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。

    • A、客户子女
    • B、客户交易人
    • C、客户合伙人
    • D、客户实际控制人

    正确答案:D

  • 第18题：

    任何时候，发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的客户或其交易涉嫌犯罪活动，不论所涉资金金额或者资产价值大小，可疑交易联络员应（）报告线索。

    • A、通过NOTES
    • B、登录反洗钱系统
    • C、通过电话
    • D、以上全选

    正确答案:B

  • 第19题：

    符合反洗钱可疑交易特征，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的客户按照划分标准应划分为（）。

    • A、高风险
    • B、中风险
    • C、低风险
    • D、不需划分风险等级

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应按照规定提交（）。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    大额和可疑交易报告

    D

    甄别报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱的主要目的在于通过（）监测及时发现和甄别与违法犯罪活动有关的交易线索。
    A

    交易对手

    B

    资金

    C

    账户

    D

    客户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构应确保能够及时发现与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关的客户、资金和交易，并将相关情况通过（）报告的形式上报中国人民银行。
    A

    书面

    B

    异常交易

    C

    大额交易

    D

    可疑交易


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，有合理理由认为提交的可疑交易或者客户与（）有关的，应当报告反洗钱监测分析中心，同时报告人民银行当地分支机构。
    A

    洗钱

    B

    贪污

    C

    恐怖主义活动

    D

    其他违法犯罪活动


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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