在授信业务或投资理财业务中，伪造或参与伪造相关材料重要信息的，或明知客户提供材料的重要信息虚假仍申报或审批的，或对重要信息进行虚假误导性陈述的，给予（）。A、留用察看处分B、开除处分C、记大过处分D、撤职处分

题目

在授信业务或投资理财业务中，伪造或参与伪造相关材料重要信息的，或明知客户提供材料的重要信息虚假仍申报或审批的，或对重要信息进行虚假误导性陈述的，给予（）。

  • A、留用察看处分
  • B、开除处分
  • C、记大过处分
  • D、撤职处分
相似考题

1.商业银行个人理财业务人员，从其岗位范围看，大致包括以下几类：为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员；销售理财计划或投资性产品的业务人员；其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。（ ） A．对 B．错

2.商业银行个人理财业务人员，从其岗位范围看，大致包括以下几类；为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员；销售理财计划或投资性产品的业务人员；其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。（ ）

3.下列行为错误的是( )。A．理财规划师在执业过程中，不以欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息B．理财规划师如实介绍自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而获得客户的信任和委托C．在业务推荐活动中，理财规划师不向社会公众传递虚假或误导性的信息D．理财规划师在介绍产品的过程中，向客户做出回报或收益承诺

4.商业银行个人理财业务人员，应包括()A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B、销售理财计划或投资性产品的业务人员C、与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员D、前台储蓄人员

参考答案和解析
正确答案:B
更多“在授信业务或投资理财业务中，伪造或参与伪造相关材料重要信息的，或”相关问题

  • 第1题：

    发行人在申报文件中不得有()情况。

    A:故意遗漏或虚构交易、事项或其他重要信息
    B:滥用会计政策或会计估计
    C:操纵财务报表所依据的会计记录或相关凭证
    D:伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行人在申报文件中不得有以下情况：故意遗漏或虚构交易、事项或其他重要信息；滥用会计政策或会计估计；操纵财务报表所依据的会计记录或相关凭证；伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证。

  • 第2题：

    伪造或变造（）、银行票据、业务凭证及业务协议、资信证明等法律性文件的，给予开除处分。

    • A、信用卡
    • B、理财卡
    • C、贷记卡
    • D、银行卡

    正确答案:D

  • 第3题：

    直投从业人员开展业务不得有的行为包括（）。 Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅱ.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅳ.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第4题：

    《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定商业银行个人理财业务人员不包括以下哪类人员（）

    • A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员
    • B、商业银行网点业务咨询人员
    • C、其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
    • D、销售理财计划或投资性产品的业务人员

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列错误的是（）。

    • A、理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息
    • B、理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托
    • C、在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息
    • D、理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于授信申报，以下哪项行为不属于直接经营责任：（）。

    • A、越权、违规办理或授意、伙同他人越权、违规办理授信业务
    • B、违法规定逆程序或减程序办理授信业务
    • C、在授信业务或投资理财业务中，伪造或参与伪造相关材料重要信息的
    • D、在授信业务或投资理财业务中，对重要信息未进行虚假误导性陈述的

    正确答案:D

  • 第7题：

    在制定和申报处置方案过程中，伪造档案材料或证明材料，假冒签名或伪造、变造印鉴、印章的，给予有关责任人员何种处分（）。

    • A、警告
    • B、记过至开除
    • C、降级
    • D、警告至记大过

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    在授信业务或投资理财业务中，（），给予开除处分。
    A

    伪造或参与伪造相关材料重要信息的；

    B

    明知客户提供材料的重要信息虚假仍申报或审批的；

    C

    对重要信息进行虚假误导性陈述的；

    D

    因信息不对称导致判断失误的。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    伪造或变造（）、银行票据、业务凭证及业务协议、资信证明等法律性文件的，给予开除处分。
    A

    信用卡

    B

    理财卡

    C

    贷记卡

    D

    银行卡


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于授信申报，以下哪项行为不属于直接经营责任：（）。
    A

    越权、违规办理或授意、伙同他人越权、违规办理授信业务

    B

    违法规定逆程序或减程序办理授信业务

    C

    在授信业务或投资理财业务中，伪造或参与伪造相关材料重要信息的

    D

    在授信业务或投资理财业务中，对重要信息未进行虚假误导性陈述的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    直投从业人员开展业务不得有的行为包括（）。 Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅱ.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅳ.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    禁止隐匿、伪造、篡改或损毁（）。
    A

    记账凭证

    B

    交易记录

    C

    会计报表

    D

    其他业务档案信息


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）指会计人员或采购人员利用材料采购业务管理的漏洞，伪造材料采购业务事项，从而达到支取货款的目的。

    • A、虚列采购
    • B、押金抵物
    • C、涂改发票

    正确答案:A

  • 第14题：

    严禁组织或参与（）资料等欺骗手段办理业务；严禁越权和逆程序办理业务。

    • A、伪造、变造、虚构
    • B、仿造
    • C、编造

    正确答案:A

  • 第15题：

    在授信业务或投资理财业务中，（），给予开除处分。

    • A、伪造或参与伪造相关材料重要信息的；
    • B、明知客户提供材料的重要信息虚假仍申报或审批的；
    • C、对重要信息进行虚假误导性陈述的；
    • D、因信息不对称导致判断失误的。

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    根据《票务管理规定》目前定义的无效票是指（）。

    • A、过期的或伪造的或车票记录资料被篡改的车票
    • B、过期的或伪造的或无进站信息的车票
    • C、过期的或伪造的或超程的车票
    • D、在半自动售票机上无法读取信息的车票

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、徐某推介我-行代理销售的理财产品，给予开除处分
    • B、张某套取建设银行信贷资金以高息转贷他人牟利，给予开除处分
    • C、丁某参与伪造授信相关材料重要信息，给予开除处分
    • D、蔡某违反规定解除担保措施，给予开除处分

    正确答案:A

  • 第18题：

    禁止隐匿、伪造、篡改或损毁（）。

    • A、记账凭证
    • B、交易记录
    • C、会计报表
    • D、其他业务档案信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    商业银行个人理财业务人员从其岗位范围看，大致包括（）。

    • A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员
    • B、办理客户存贷款及与此相关的财务、人事等业务人员
    • C、销售理财计划或投资性产品的业务人员
    • D、其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    根据《票务管理规定》目前定义的无效票是指（）。
    A

    过期的或伪造的或车票记录资料被篡改的车票

    B

    过期的或伪造的或无进站信息的车票

    C

    过期的或伪造的或超程的车票

    D

    在半自动售票机上无法读取信息的车票


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定商业银行个人理财业务人员不包括以下哪类人员（）
    A

    为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员

    B

    商业银行网点业务咨询人员

    C

    其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员

    D

    销售理财计划或投资性产品的业务人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下行为属于违反授信业务禁止性规定的是：（）
    A

    违反“先评级、后授信、再发放”要求，逆程序办理授信业务

    B

    故意或参与制造虚假材料，或明知客户提供资料虚假仍上报审批

    C

    违反总行关于集团客户统一授信的信贷管理规定

    D

    伪造抵（质）押、保证等担保落实材料


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    严禁组织或参与（）资料等欺骗手段办理业务；严禁越权和逆程序办理业务。
    A

    伪造、变造、虚构

    B

    仿造

    C

    编造


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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