从风险控制的角度来说，客户注册资料的审查和管理包括（）。A、资料来源管理B、完整性审查C、真实性审查D、档案管理

题目

从风险控制的角度来说，客户注册资料的审查和管理包括（）。

  • A、资料来源管理
  • B、完整性审查
  • C、真实性审查
  • D、档案管理
相似考题

1.从企业管理的角度看，对法律风险的控制包含( )措施。A.设立风控机构、补充经费、增加审查人员B．制定和完善与风险行为相关的制度和流程C．法律培训D．行政手段

2.从控制角度可以将风险划分为( )。A．纯风险和投机风险B．政治风险、经济风险、技术风险和自然风险C．可管理的风险和不可管理的风险D．基本风险和特殊风险

3.控制个人汽车贷款的信用风险措施不包括()。A:严格审查客户信息资料的真实性B:严格控制合作担保机构的准入制度C:详细调查客户的还款能力D:科学合理地确定客户还款方式

4.从客户信用风险控制的角度出发，对于同一客户.可以重复建立客户账户。()

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“从风险控制的角度来说，客户注册资料的审查和管理包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    操作风险评估通常从()两个角度开展。

    A:制度设计和内部控制
    B:业务管理和风险管理
    C:内部评估和外部评估
    D:风险预测和风险控制

    答案：B
    解析：
    操作风险评估通常从业务管理和风险管理两个角度开展。

  • 第2题：

    《注册企业风险管理师考试大纲》框架所陈述的企业财务风险管理的基本原则不包括以下哪项内容？（）

    • A、以最小的成本最大程度的控制企业可控制的财务风险
    • B、实现财务风险零风险是企业的努力目标之一
    • C、以最小成本、最优手段、最佳效果应对企业不可控制的宏观风险
    • D、从企业全面风险管理的角度平衡与分配企业用于管理财务风险的资源

    正确答案:B

  • 第3题：

    从财务管理的角度看，风险包括哪些？


    正确答案: （1）筹资风险筹资风险是指企业在资本筹集过程中所具有的不确定性。筹资风险的影响因素包括筹资时间、筹资数量、筹资渠道和筹资方式。
    （2）投资风险投资风险是指企业将筹集的资金确定投向某经营活动中所具有的不确定性。
    （3）收益分配风险。收益分配风险是指企业在收益的形成和分配上所具有的不确定性。

  • 第4题：

    客户关系管理中的控制包括客户行为控制和客户风险控制。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    从（）的角度看，技术创新风险至少包括技术风险、市场风险、财务风险、政策风险、生产风险和管理风险。


    正确答案:创新主体企业

  • 第6题：

    下列关于信贷审查，表述错误的是（）。

    • A、信贷审查是以客户部门或下级行移交的客户资料和信贷调查资料为基础
    • B、信贷审查主要是对信贷业务的合法合规性、安全性、效益性等进行审查
    • C、信贷审查应充分揭示信贷业务风险，提出可行的风险控制措施和明确的审查结论，为审议和审批提供依据
    • D、客户部门承担法人信贷业务审查职能

    正确答案:D

  • 第7题：

    客户经营管理情况审查包括（）。

    • A、审查客户生产经营管理情况和行业市场
    • B、分析客户经营规模和实力、持续经营能力、产品竞争能力以及经营管理水平
    • C、判断客户存在的经营风险和市场风险
    • D、合理判断潜在风险对信贷业务的影响

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    填空题
    从()的角度看，技术创新风险至少包括技术风险、市场风险、财务风险、政策风险、生产风险和管理风险。

    正确答案： 创新主体企业
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    从基本职能的角度，卡斯特把管理系统分为（）
    A

    目标、行动和审查

    B

    目标、计划和审查

    C

    决策、计划和控制

    D

    决策、控制和审查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    从风险控制的角度来说，客户注册资料的审查和管理包括（）。
    A

    资料来源管理

    B

    完整性审查

    C

    真实性审查

    D

    档案管理


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    客户经营管理情况审查包括（）。
    A

    审查客户生产经营管理情况和行业市场

    B

    分析客户经营规模和实力、持续经营能力、产品竞争能力以及经营管理水平

    C

    判断客户存在的经营风险和市场风险

    D

    合理判断潜在风险对信贷业务的影响


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《兴业银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，客户风险分类控制措施中通过企业网银进行业务控制的办法包括（）
    A

    高风险客户不予办理网银“公转私”业务

    B

    高风险客户“公转公”业务必须落地审查

    C

    次高风险客户“公转私”5万元以上的业务应当落地审查

    D

    各级机构应根据单位客户注册资金大小，结合企业正常经营需求，分别核定存款人单位银行结算账户网上银行的转账单笔限额和日限额


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    从基本职能的角度，卡斯特把管理系统分为（）

    • A、目标、行动和审查
    • B、目标、计划和审查
    • C、决策、计划和控制
    • D、决策、控制和审查

    正确答案:C

  • 第14题：

    企业内部控制包括（）几个方面。

    • A、客户信息审查机制
    • B、控制保障机制
    • C、帐款回收机制
    • D、债权管理机制
    • E、客户资料评审

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    从价值地位的角度来说，采购是整体供应链管理中“上游控制”主导力量。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    依据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行在对集团客户授信时，应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料，包括集团客户各成员的（）等情况

    • A、名称、法定代表人、实际控制人
    • B、注册地、注册资本、主营业务
    • C、股权结构、高级管理人员情况
    • D、财务状况、重大资产项目、担保情况和重要诉讼

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    对代销业务的全程管理，应包括代销业务的风险准入、风险审查和（）。

    • A、风险控制
    • B、风险缓释
    • C、风险对冲
    • D、风险监控

    正确答案:D

  • 第18题：

    从风险控制的角度看，电子银行客户注册资料的审查与管理包括哪些内容（　）。

    • A、资料来源管理
    • B、完整性审查
    • C、真实性审查
    • D、档案管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    信贷管理部门对信贷业务进行审查，重点审查以下内容：（）。

    • A、客户及担保人相关资料和内部运作资料等基本要素审查
    • B、主体资格审查
    • C、信贷政策审查
    • D、信贷风险审查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    电子银行客户风险管理主要包括客户证书管理、信息资料管理、操作权限管理和（）。
    A

    网络信息管理

    B

    注册账户管理

    C

    密码信息管理

    D

    交易时段管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于信贷审查，表述错误的是（）。
    A

    信贷审查是以客户部门或下级行移交的客户资料和信贷调查资料为基础

    B

    信贷审查主要是对信贷业务的合法合规性、安全性、效益性等进行审查

    C

    信贷审查应充分揭示信贷业务风险，提出可行的风险控制措施和明确的审查结论，为审议和审批提供依据

    D

    客户部门承担法人信贷业务审查职能


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    客户关系管理中的控制包括客户行为控制和客户风险控制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    控制个人汽车贷信用风险的措施不包括(  )。
    A

    详细调查客户的还款能力

    B

    科学合理地确定客户还款方式

    C

    严格审查客户信息资料的真实性

    D

    严格控制合作担保机构的准人制度


    正确答案： D
    解析：

相关内容