下列合规管理职责由董事会负责的是()。
第1题:
第2题:
第3题:
证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
第4题:
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
第5题:
下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是()。
第6题:
董事会履行合规管理职责不包括()
第7题:
合规负责人由董事担任
合规负责人向股东(大)会负责
合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
第8题:
审议批准商业银行的合规政策
监督高级管理层合规管理职责的履行情况
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第9题:
监事会
董事会
高级管理层
部门负责人
第10题:
董事会
监事会
高级管理层
合规负责人
第11题:
董事会
高层管理层
合规管理负责人
全体员工
第12题:
董事会
监事会
合规负责人
合规管理部门
第13题:
第14题:
第15题:
监事会应监督()合规管理职责的履行情况。
第16题:
下列说法中不正确的是()。
第17题:
下列表述错误是()。
第18题:
董事会
股东(大)会
经营管理主要负责人
分支机构负责人
第19题:
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第20题:
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。
制定书面的合规政策。
贯彻执行合规政策。
明确合规管理部门及其组织结构。
第21题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
第22题:
监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。
董事会负责任命合规负责人。
董事会负责审议商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。
高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。
第23题:
董事会负责批准全行合规政策
董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
合规政策由法律与合规部门牵头草拟
高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准