有关管理单位应使用现场检查、（）等手段，重点检查凭证真实性，及时关注和防范新型作业模式下的风险点转移情况。A、场外检查B、远程检查C、调用凭证D、调用录像

题目

有关管理单位应使用现场检查、（）等手段，重点检查凭证真实性，及时关注和防范新型作业模式下的风险点转移情况。

  • A、场外检查
  • B、远程检查
  • C、调用凭证
  • D、调用录像
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1.作业前,()要对作业现场及作业涉及的设备(设施)、现场支撑等进行检查,发现问题应及时处理。A.施工单位B.建设基层单位C.生产基层单位

2.反洗钱现场检查组主查人的职责有()。A、决定现场检查进度B、确认现场检查结果C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料E、决定现场检查组织和实施中的其他有关事

3.现场检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由()签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。A、主查人B、检查组长C、被查单位经办人D、被查单位负责人

4.现场检查取证材料包括()等原件或复印件。A、被查单位有关凭证B、被查单位有关报表C、被查单位有关账簿D、反洗钱工作档案

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  • 第1题：

    以下属于《银监会系统监管人员现场检查若干纪律规定》的是（）

    • A、接受被检查单位和相关人员赠送的纪念品、礼品、礼金、电话充值卡、支付凭证和有价证券应在有关规定之内
    • B、不准参加被检查单位安排的宴请、旅游、高消费娱乐（健身）等活动
    • C、可以无偿使用被检查单位提供的车辆
    • D、应由被检查单位提供相应规格的接待

    正确答案:B

  • 第2题：

    下列哪一项不是反洗钱现场检查主查人的职责。（）

    • A、决定现场检查进度
    • B、组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书
    • C、管理被查单位提供的业务档案和有关资料
    • D、确认现场检查结果

    正确答案:D

  • 第3题：

    工程结算督察是国网基建部对工程结算质量进行监督检查，督察主要内容包括（）。

    • A、对工程招标投标、设备材料结算、合同价款确定、资金支付等建设全过程造价管理行为进行检查
    • B、对初步设计批复意见和公司相关管理规定执行情况进行检查
    • C、对省公司级单位工程结算管理情况进行检查
    • D、重点对工程结算审价、工程量管理、设计变更及现场签证、建设场地征用及清理费使用等情况进行检查，必要时踏勘现场，调查、取证
    • E、重点对工程结算审价、工程量管理、设计变更及现场签证、建设场地征用及清理费使用等情况进行检查，不进行踏勘现场，调查、取证

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    审计人员在核查有关单据、凭证和文件的使用和保管情况时，应重点检查凭证的（）是否健全，使用和保管制度是否存在漏洞。

    • A、登记
    • B、领用
    • C、传递、保管
    • D、注销

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    检查组应就检查中发现的问题进行取证。取证材料包括被查单位有关（）、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场，并填写《现场检查取证记录》。

    • A、凭证
    • B、报表
    • C、反洗钱工作档案
    • D、谈话记录

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    网点应加强超级柜台的日常监督检查与管理，说法正确的是（）。

    • A、前端服务员实时检查业务处理情况，确保业务操作规范，出现异常及时检查和报告，保证客户服务效率，控制业务真实性风险
    • B、次日检查监督主要是检查凭证管理、吞卡处理、业务申请书管理等是否规范
    • C、营业网点要“结合监控录像，每月至少抽查一次前端服务员审核确认操作是否规范”
    • D、各级行零售银行业务、安全保卫、内控合规等相关业务管理部门应结合自身职责，将超级柜台纳入自律监管。
    • E、各级行运营管理部门要充分利用现场和非现场检查手段，对岗位设置、设备管理、凭证管理、业务日常管理、档案管理的合规性进行检查

    正确答案:A,D,E

  • 第7题：

    会计凭证影像在管理和使用上应遵循（）等原则。

    • A、真实性
    • B、完整性
    • C、安全性
    • D、保密性
    • E、及时性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    会计检查是指各级会计管理部门采取现场检查或非现场检查的方式，对被查单位会计事项及其核算的（）会计制度执行情况和风险防范能力所进行的检查。

    • A、合规性
    • B、准确性
    • C、及时性
    • D、会计信息的真实性
    • E、完整性
    • F、明晰性

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第9题：

    多选题
    对银行会计凭证合规性的检查方法包括（）
    A

    检查凭证填写的各种代用符号、名称等是否符合规定

    B

    检查会计凭证种类的使用是否正确

    C

    抽查有关月份的会计凭证是否加盖“附件”的章戳，作废的重要空白凭证是否加改“作废”的章戳

    D

    检查有关会计凭证是否超过付款有效期限

    E

    检查会计凭证的装订是否及时


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    集中作业平台有关管理单位应使用现场检查、（）等手段，重点检查凭证真实性，及时关注和防范新型作业模式下的风险点转移情况。
    A

    信息比对

    B

    日间检查

    C

    调用录像

    D

    日终检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    检查组应就检查中发现的问题进行取证。取证材料包括被查单位有关（）、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场，并填写《现场检查取证记录》。
    A

    凭证

    B

    报表

    C

    反洗钱工作档案

    D

    谈话记录


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    有关管理单位应使用现场检查、（）等手段，重点检查凭证真实性，及时关注和防范新型作业模式下的风险点转移情况。
    A

    场外检查

    B

    远程检查

    C

    调用凭证

    D

    调用录像


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    主查人职责（）。

    • A、确认现场检查结果。
    • B、决定现场检查进度。
    • C、组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文件。
    • D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料。

    正确答案:B,C,D

  • 第14题：

    集中作业平台有关管理单位应使用现场检查、（）等手段，重点检查凭证真实性，及时关注和防范新型作业模式下的风险点转移情况。

    • A、信息比对
    • B、日间检查
    • C、调用录像
    • D、日终检查

    正确答案:C

  • 第15题：

    各单位安全井控检查部门应每周至少开展（）暗查抽查，应重点检查现场人员“三违”情况，设备设施隐患情况，各项管理资料的真实性情况，以及岗位人员的应知应会掌握情况等。


    正确答案:一次

  • 第16题：

    以下职责不是现场检查主查人的职责的是（）

    • A、主持进场会谈和离场会谈
    • B、决定现场检查进度
    • C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书
    • D、对被查单位提供的业务档案和有关资料进行管理

    正确答案:A

  • 第17题：

    行检查时，被检查单位及有关人员应当及时按照检查组要求（）

    • A、明确检查现场负责人，开放相关场所或者区域
    • B、配合对相关设施设备的检查，保持正常生产经营状态
    • C、提供真实、有效、完整的文件、记录、票据、凭证、电子数据等相关材料
    • D、如实回答检查组的询问

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    监管部门通过（）等监督检查手段，实现对风险的及时预警、识别和评估，并针对不同风险程度的银行机构，建立风险纠正和处置安排，确保银行风险得以有效控制、处置。

    • A、随机抽查和非现场检查
    • B、现场检查和重点调查
    • C、非现场监管和现场检查
    • D、非现场监管和典型调查

    正确答案:C

  • 第19题：

    现场管理人员应该监督检查网点重要物品、凭证资料在交接登记簿中（）打印与保管等环节的及时性、连续性、完整性。

    • A、领入
    • B、发放
    • C、使用
    • D、交接
    • E、上缴

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    单选题
    下列哪一项不是反洗钱现场检查主查人的职责。（）
    A

    决定现场检查进度

    B

    组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书

    C

    管理被查单位提供的业务档案和有关资料

    D

    确认现场检查结果


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    主查人职责（）。
    A

    确认现场检查结果。

    B

    决定现场检查进度。

    C

    组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文件。

    D

    管理被查单位提供的业务档案和有关资料。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    行检查时，被检查单位及有关人员应当及时按照检查组要求（）
    A

    明确检查现场负责人，开放相关场所或者区域

    B

    配合对相关设施设备的检查，保持正常生产经营状态

    C

    提供真实、有效、完整的文件、记录、票据、凭证、电子数据等相关材料

    D

    如实回答检查组的询问


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    监管部门通过（）等监督检查手段，实现对风险的及时预警、识别和评估，并针对不同风险程度的银行机构，建立风险纠正和处置安排，确保银行风险得以有效控制、处置。
    A

    随机抽查和非现场检查

    B

    现场检查和重点调查

    C

    非现场监管和现场检查

    D

    非现场监管和典型调查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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