公开发行债券，采取先发行后备案方式，由中国证券业协会备案。
题目
公开发行债券，采取先发行后备案方式，由中国证券业协会备案。
相似考题
更多“公开发行债券，采取先发行后备案方式，由中国证券业协会备案。”相关问题
-
第1题：
发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证券业协会备案，并予以公告。 （ ）
正确答案：B
掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。见教材第五章第二节，P158。
-
第2题：
发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当报（ ）备案。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．交易所
D．发改委
正确答案：A
发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当报中国证监会备案。 -
第3题：
以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定
Ⅱ．债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任
Ⅲ．债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
Ⅳ．为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ答案：B解析：《管理办法》第四十八条：“发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；”不管是公开发行还是非公开发行，都应当聘请债券受托管理人；《管理办法》第四十九条：“债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。” -
第4题：
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。答案：E解析：A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人，符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。
B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。
C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)
D，《管理办法》第十二条：“上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券。”
-
第5题：
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，答案：E解析：A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人，符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。
B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。
C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)
D，《管理办法》第十二条：“上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券。” -
第6题：
（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院答案：C解析：中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。 -
第7题：
2015年发布的《公司债券发行与交易管理办法》较《公司债券发行试点办法》有以下突破和创新（）
- A、发行主体扩大至所有公司制法人
- B、公开发行简化审核程序，实行大、小公募分类管理
- C、非公开发行由证券业协会事后备案，实行负面清单管理
- D、增加交易场所，增强债券流动性
- E、加强事中事后监管，加强投资者保护
正确答案:A,B,C,D,E -
第8题：
根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。
- A、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
- B、非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
- C、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
- D、非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
正确答案:B -
第9题：
公司债券采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。
- A、3
- B、1
- C、10
- D、5
正确答案:D -
第10题：
单选题公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后( )个工作日内报中国证监会备案。A3
B5
C6
D7
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（ ）。A保险公司可自行在中国证券业协会备案
B个人投资者在主承销商处备案
C私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案
D信托计划可自行在中国证券业协会自行备案
正确答案： D解析：
AC两项，《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（2018年修订）第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。B项，第6条第1款规定，除本细则第5条所述6类机构投资者外，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。D项，根据第4条规定，股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成注册，可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。 -
第12题：
单选题非公开发行的公司债券需在发行结束后（）个工作日内向证券业协会备案，流程方便快捷。A5
B4
C3
D2
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
上市公司申请公开发行证券的，应当由保荐机构保荐，并向中国证券业协会申报。（ ）
正确答案：×
上市公司申请公开发行证券的，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。
-
第14题：
公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（ ）个工作日内报中国证监会备案。A.3
B.5
C.6
D.7答案：B解析：考点：公司债券公开发行方式。采用分期发行的，发行人应在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。 -
第15题：
非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（ ）备案。A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.全国中小企业股转系统答案：A解析：《公司债券发行与交易管理办法》第29条规定，非公开发行公司债券，承销机构或依照本办法第33条规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。 -
第16题：
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人答案：D解析：A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人．符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。) -
第17题：
首次公开发行股票并上市操作中，主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行 与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明 的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.财政部答案：A解析：答案为A。首次公开发行股票并上市操作中，主承销商应当制定推荐机构 投资者的原则和标准，建立透明的推荐决策机制。推荐标准、决策程序以及最终确定的机 构投资者名单应当报中国证券业协会登记备案。 -
第18题：
下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证券业协会备案答案：D解析：公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。 -
第19题：
非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（）备案。
- A、中国证券业协会
- B、中国基金业协会
- C、证券交易所
- D、全国中小企业股转系统
正确答案:A -
第20题：
采取分期发行的，如发行方式和发行条件发生变化，财务公司应当在每期销售后将发行方案报银监会备案。（）
正确答案:错误 -
第21题：
单选题关于非公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人Ⅱ．非公开发行公司债券可以不进行信用评级Ⅲ．非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案Ⅳ．非公开发行公司债券的发行人的相关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案Ⅴ．非公开发行公司债券的登记结算业务，应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第26条规定，非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。Ⅱ项，第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。Ⅲ项，第29条规定，非公开发行公司债券，承销机构或依照本办法第33条规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。Ⅳ项，第43条规定，非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行，相关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案。Ⅴ项，第68条规定，公开发行公司债券，应当由中国证券登记结算有限责任公司统一登记。公开发行公司债券的结算业务及非公开发行公司债券的登记结算业务，应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。 -
第22题：
单选题根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。A金融债券只能在全国银行间债券市场公开发行
B金融债券的发行只可以采取一次足额发行的方式
C发行人应在每期金融债券发行前10个工作日将相关材料报中国人民银行备案
D金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级
正确答案： D解析：
A项，《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》第十三条规定，金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行。BC两项，第十四条第一款规定，金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排。发行人（不包括政策性银行）应在每期金融债券发行前5个工作日将募集说明书、发行公告或发行章程、发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告、信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明等文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。D项，第十五条规定，金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。如发生影响该金融债券信用评级的重大事项，信用评级机构应及时调整该金融债券的信用评级，并向投资者公布。 -
第23题：
单选题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（）。A保险公司可自行在中国证券业协会备案
B个人投资者在主承销处备案
C私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案
D信托计划可自行在中国证券业协会自行备案
正确答案： A解析： AC两项，《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（2016年修订）第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。B项，第6条规定，除本细则第5条所述6类机构投资者外，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。D项，根据第4条规定，股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成注册，可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。