关于风险报告描述正确的是：（） I.风险报告必须要有人签字 II.风险报告一般是定量化测试结果的呈现 III.风险报告有时效要求 IV.呈报给高层领导的风险报告应尽量简明易懂便于决策A、仅I、II与IIIB、仅I、II与IVC、仅I、III与IVD、以上各项均是
题目
关于风险报告描述正确的是：（） I.风险报告必须要有人签字 II.风险报告一般是定量化测试结果的呈现 III.风险报告有时效要求 IV.呈报给高层领导的风险报告应尽量简明易懂便于决策
- A、仅I、II与III
- B、仅I、II与IV
- C、仅I、III与IV
- D、以上各项均是
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参考答案和解析
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第1题：
证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对（）进行有效监控。 I.证券持仓 II.盈亏状况 III.风险状况 IV.交易活动
- A、I、III
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、IV
- D、II、IV
正确答案:B -
第2题：
稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置
- A、I、III
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:C -
第3题：
风险管理信息系统常包含以下哪种“库”？（） I.知识库 II.算法库（评估）库 III.风险事件库 IV.文档库
- A、仅I与II
- B、仅II与III
- C、仅I、II、III与IV
- D、仅II、III与IV
正确答案:C -
第4题：
以下哪些理念与活动显然与企业战略定位相关：（） I.为过程管理建立控制流程 II.经济全球化下，市场将没有国家的概念了 III.通过系统的战略性风险管理，企业能够提高将威胁变为机遇的能力 IV.应呼吁将职业健康安全管理提到企业战略层面的高度来考虑
- A、仅I与III
- B、仅I、II与III
- C、仅II、III与IV
- D、仅II与III
正确答案:D -
第5题：
以下哪些要素是美国COSO-ERM[2004]框架八要素的内容？（） I.控制环境 II.风险识别 III.风险评估 IV.资讯与沟通
- A、只有II及III
- B、只有I、II及III
- C、只有I、III及IV
- D、以上各项均是
正确答案:D -
第6题：
以下哪些手段或措施具有管理和控制价格风险的效能？（） I.买卖双方签订一份有关未来交易价格的远期协议 II.电力公司研发出一种监控市场风险的模型 III.增资扩股 IV.为“天星一号”卫星发射购买保险
- A、仅I与II
- B、仅I与IV
- C、仅I、II与III
- D、仅II、III与IV
正确答案:A -
第7题：
风险管理审计取证结果评价，可能包括的范畴有：（） I.风险承受限度评价 II.风险可控性评价 III.企业危机管理能力评价 IV.风险管理成熟度评价
- A、II与IV
- B、仅I、II与IV
- C、仅II、III与IV
- D、以上各项均是
正确答案:D -
第8题：
企业微观财务风险通常表现在？（） I.企业资产流动性下降 II.企业资产负债率过高 III.企业存货积压严重 IV.企业营运资金不足
- A、仅I、II与III
- B、仅I、II与IV
- C、仅II、III与IV
- D、以上各项均是
正确答案:D -
第9题：
企业风险管理能力建设的组成要素包括：（） I.训练有素的风险管理人员队伍建设 II.风险报告体系建设 III.风险管理方法论的采用水平 IV.风险管理信息系统建设
- A、只有I及II
- B、只有II及IV
- C、只有I、II及IV
- D、以上各项均是
正确答案:D -
第10题：
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。 I.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% II.净资本与净资产的比例不得低于40% III.净资本与负债的比例不得低于10% IV.净资产与负债的比例不得低于20%
- A、I、II、III
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、IV
- D、II、III、IV
正确答案:C -
第11题：
以下哪些属于常用的风险评估方法（）。I.基于知识的分析方法II.基于模型的分析方法III.定性分析IV.定量分析
- A、I+II+III
- B、II+III+IV
- C、I+II+IV
- D、I+II+III+IV
正确答案:D -
第12题：
自营业务内部报告的内容应包括（）。 I.投资决策执行情况 II.自营业务规模 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况
- A、I、III
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、IV
- D、II、IV
正确答案:B -
第13题：
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
- A、I、III
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、IV
- D、II、IV
正确答案:B -
第14题：
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 I.股东大会 II.董事会 III.监事会 IV.投资决策机构
- A、I、III
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、IV
- D、II、IV
正确答案:D -
第15题：
企业战略风险应收集哪些信息？（） I.科技进步，技术创新等内容 II.竞争对手信息 III.客户与供应商的信用 IV.未来潜在的合作伙伴信息
- A、只有II及III
- B、只有III及IV
- C、只有I、II及IV
- D、以上各项均是
正确答案:C -
第16题：
以下哪些内容是企业全面风险管理总体规划的内容？（） I.认定企业风险偏好 II.开展企业上上下下的全员风险管理教育 III.理顺岗位责任 IV.设计风险报告线路
- A、仅I与II
- B、仅I与IV
- C、仅II与III
- D、以上各项均是
正确答案:D -
第17题：
ISO/IEC31010“风险管理-风险评估技术”标准中重点介绍了以下哪些风险评估方法？（） I.检查表法 II.事件树分析 III.关键业绩指标分析 IV.人的可靠性分析
- A、仅II与III
- B、仅I、II与IV
- C、仅II、III与IV
- D、以上各项均是
正确答案:B -
第18题：
风险管理信息系统库包含以下哪种“库”？（） I.知识库 II.算法（评估）库 III.风险事件库 IV.文档库
- A、仅I与II
- B、仅II与III
- C、仅IIIIII与IV
- D、仅IIIII与IV
正确答案:D -
第19题：
企业风险管理能力的组成元素包括：（） I.技术 II.战略环境 III.系统 IV.人员
- A、仅I、II与III
- B、仅I、III与IV
- C、仅I与IV
- D、以上情况均是
正确答案:D -
第20题：
关于描述“中航油”事件，以下正确的说法是：（） I.2004年“中航油”已经完成了全面风险管理体系建设，但其运行无效 II.2004年“中航油”还没有实施全面风险管理体系建设 III.中航油”危机管理存在问题 IV.产生现金短缺是最终“中航油”风险暴露的结果体现
- A、仅I与III
- B、仅I、II与III
- C、仅I、III与IV
- D、仅I与IV
正确答案:C -
第21题：
以下哪种方法适于对项目风险进行管理？（） I.减轻风险 II.转移风险 III.接受风险 IV.分担风险
- A、只有I及III
- B、只有I、III及IV
- C、只有I、II及III
- D、以上各项均是
正确答案:D -
第22题：
决策的种类主要包括：（） I.紧急决策； II.非紧急决策； III.日常决策； IV.普通决策；
- A、I+II+III
- B、II+III+IV
- C、I+II+IV
- D、I+II+III+IV
正确答案:A -
第23题：
尽职调查的操作流程包括（） Ⅰ.起草尽职调查报告与风险控制报告 Ⅱ.进行内部复核 Ⅲ.在制定调查计划 Ⅳ.设计投资方案
- A、I、II、III
- B、II、III、IV
- C、I、II、IV
- D、I、II、III、IV
正确答案:D