单选题基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括（）。A 认购费B 赎回费C 保本费D 销售服务费

题目
单选题
基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括（）。
A

认购费

B

赎回费

C

保本费

D

销售服务费

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1.单选题基金管理人可设总经理（）人，副总经理若干人。A 1B 2C 3D 5

2.单选题公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行()。A 全过程介入和监控B 重点监控C 事前监控D 事后监控

3.单选题关于基金宣传推介，以下说法正确的是（　　）。A 可以宣传“成立四个月，基金收益达到7%”B 基金合同生效尚未满1年，不得宣传基金业绩C 可以宣传“成立四个月收益达到7%”，需附经托管银行复核一致的基金净值公告D 不得宣传“年化收益预期超过20%”

4.单选题基金管理公司内部控制应确保财务和其他信息( )。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整Ⅳ.及时A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  • 第1题：

    单选题
    ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于（）。
    A

    基金资产总值的90%

    B

    基金资产净值的90%

    C

    基金资产总值的80%

    D

    基金资产净值的80%


    正确答案： D
    解析： 根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。

  • 第2题：

    单选题
    基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（　）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
    A

    10日

    B

    45日

    C

    15日

    D

    30日


    正确答案： C
    解析：

  • 第3题：

    单选题
    按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（）。
    A

    公司型基金

    B

    契约型基金

    C

    开放型基金

    D

    有限合伙型基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    按投资市场分类。按照投资市场的不同，股票型基金可分为（）基金三大类。
    A

    被动型、主动型、平衡型

    B

    指数型、保本型、创新型

    C

    国内股票型、国外股票型、全球股票型


    正确答案： A
    解析： 国内股票型、国外股票型、全球股票型

  • 第5题：

    单选题
    （　　）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
    A

    企业

    B

    居民

    C

    金融机构

    D

    政府


    正确答案： C
    解析：
    金融机构的作用较为特殊，主要表现在以下几个方面：①它是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道；②金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色，它既发行、创造金融工具，也在市场上购买各类金融工具；③既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者；④金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

  • 第6题：

    单选题
    迄今所知较成熟的最古汉字，是清光绪年间在河南安阳发现的（）。
    A

    小篆

    B

    甲骨文

    C

    籀文

    D

    金文


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    基金管理人设监事会，监事会向（）负责。
    A

    股东会

    B

    会员大会

    C

    总经理

    D

    董事会


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金份额持有人大会不可以由（　　）提议召集。
    A

    代表基金份额10%以上的基金份额持有人

    B

    基金托管人

    C

    基金审计机构

    D

    基金管理人


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

  • 第9题：

    单选题
    对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。
    A

    封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定

    B

    如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力

    C

    封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高

    D

    如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加


    正确答案： D
    解析： 本题考查证券投资基金的运作方式。封闭式基金份额固定，即使基金表现好，其扩展能力也受到较大的限制。如果表现不尽如人意，由于投资者无法赎回投资，基金经理通常也不会在经营与流动性管理上面临直接的压力。与此不同，如果开放式基金的业绩表现好，通常会吸引新的投资者，基金管理人的管理费收入也会随之增加；如果基金表现差，开放式基金则会面临来自投资者要求赎回投资的压力。因此，与封闭式基金相比，一般开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于LOF上市交易的表述中，错误的是（　　）。
    A

    基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值

    B

    LOF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似

    C

    基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日开始实行

    D

    投资者T日在交易所市场卖出基金份额后的资金T＋2日到账


    正确答案： B
    解析：
    LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：①买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币；②深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行；③投资者T日卖出基金份额后的资金T＋1日即可到账（T日也可做回转交易），而赎回资金至少T＋2日到账。

  • 第11题：

    单选题
    投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（　　）。[2017年4月真题]
    A

    受益凭证

    B

    资金拨付确认函

    C

    债务凭证

    D

    股票


    正确答案： D
    解析：
    投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。它主要通过向投资者发行受益凭证（基金份额），将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 基金管理人从业人员的任职资格应该有高于一般公司的董事、监事、高级管理人员的要求。基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有3年以上与其所任职务相关的工作经历。

  • 第13题：

    单选题
    根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（  ）。
    A

    客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

    B

    除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

    C

    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

    D

    基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式


    正确答案： B
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    下列选项中，基金销售机构的准入条件，不包括(    )。
    A

    财务状况良好，运作规范稳定

    B

    有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

    C

    制定了完善的资金清算流程

    D

    有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    目前，我国的证券投资基金（）。
    A

    大部分为公司型基金

    B

    大部分为契约型基金

    C

    都是公司型基金

    D

    都是契约型基金


    正确答案： B
    解析： 本题考查证券投资基金的法律形式。证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。

  • 第16题：

    单选题
    我国货币市场基金不可以投资于()。
    A

    可转换债券

    B

    央票

    C

    银行定期存款

    D

    银行大额存单


    正确答案： D
    解析： 根据法律规定，我国货币市场基金不可以投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债券、国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券、流通受限的证券。

  • 第17题：

    单选题
    （）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。
    A

    风险控制教育

    B

    投资决策教育

    C

    资产配置教育

    D

    权益保护教育


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    （　　）的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
    A

    淄博基金

    B

    基金开元

    C

    华安创新

    D

    基金金泰


    正确答案： B
    解析：
    2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

  • 第19题：

    单选题
    甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值，甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是（）。
    A

    甲对所在机构没有忠诚尽责

    B

    甲没有公平对待客户

    C

    甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求

    D

    甲违反了保密义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（  ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    A

    中国证监会

    B

    中国证券投资基金业协会或基金公司

    C

    中国证券投资基金业协会或销售机构

    D

    基金公司或基金销售机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金募集申请获得()核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
    A

    中国人民银行

    B

    工商局

    C

    中国证监会

    D

    中国银监会


    正确答案： A
    解析： 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第22题：

    单选题
    与传统的指数基金相比，关于上市交易性开放式指数基金（ETF）的优势，以下表述错误的是（  ）。
    A

    无套利机会，相对更加公平

    B

    管理费用更低，交易成本更低

    C

    买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖

    D

    跟踪某一标的市场指数，复制效果好


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    一般来说，以下认购费率按照高低排序正确的是（ ）。
    A

    货币型基金、债券型基金、股票型基金

    B

    债券型基金、货币型基金、股票型基金

    C

    股票型基金、货币型基金、债券型基金

    D

    股票型基金、债券型基金、货币型基金


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（  ）。
    A

    了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

    B

    了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

    C

    了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

    D

    了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况


    正确答案： B
    解析：

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