单选题下列有关基金公司四大委员会职权的说法中正确的是（　　）。A 由投资经理负责定期调整投资总体方案B 产品审批委员会根据合规性原则确定发行产品的风险等级C 审定公司内部控制制度并监督执行是监事会的职责D 估值委员会负责制定估值流程及人员的分工和职责

题目
单选题
下列有关基金公司四大委员会职权的说法中正确的是（　　）。
A

由投资经理负责定期调整投资总体方案

B

产品审批委员会根据合规性原则确定发行产品的风险等级

C

审定公司内部控制制度并监督执行是监事会的职责

D

估值委员会负责制定估值流程及人员的分工和职责

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1.下列关于商业银行基金托管业务的说法，正确的是【 】A．所有商业银行都可以开办基金托管业务B．基金管理公司向商业银行支付基金托管费C．商业银行不能托管全国社会保障基金D．公司办理有关资金清算、资产估值、会计核算等业务

2.基金公司设有董事会，代表( )的利益行使职权。A、投资者B、基金公司C、基金管理公司D、基金托管公司

3.关于商业银行基金托管业务，下列说法中正确的是( )。A．所有商业银行都可以开办基金托管业务B．基金管理公司向商业银行支付基金托管费C．基金公司办理有关资金清算、资产估值、会计核算等业务D．丽业银行不能托管全国社会保障基金

4.对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是( )。A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的

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  • 第1题：

    下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是（ ）。

    A．组织拟订基金业自律规则和业务标准

    B．草拟或审议证券投资基金业务有关规则

    C．负责基金业务数据统计分析

    D．协助基金业委员会工作


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    下列关于监事会职权的说法中,正确的有()

    A、检查公司财务

    B、提议召开临时股东会会议

    C、向股东会会议提出提案

    D、公司章程规定的其他职权


    参考答案：A,B,C,D

  • 第3题：

    下列关于基金业协会发展的说法中，正确的是（ ）。

    A.2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立

    B.2012年，中国证券业协会设立了基金公司会员部

    C.2007年，中国证券业协会基金公会成立

    D.2013年6月，中国证券投资基金业协会正式成立


    正确答案：A
    (P81)2001年8月，中国证券业协会基金公会成立；2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部；2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立。

  • 第4题：

    —般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。
    Ⅰ.投资决策委员会
    Ⅱ.产品审批委员会
    Ⅲ.风险控制委员会
    Ⅳ.运营估值委员会
    Ⅴ.研究发展委员会?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：A
    解析：
    —般基金管理公司内部设有四大专业委员会；投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。

  • 第5题：

    下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是(　)。

    A.制定投资管理相关制度

    B.制定投资组合具体方案

    C.确定基金投资的原则

    D.审定基金资产配置的比例或范围

    答案：B
    解析：
    投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。投资决策委员会应在遵守国家有关法律法规、公司规章制度的前提下，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审定公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。投资决策委员会一般由基金公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理等组成。
    【考点】投资管理部门

  • 第6题：

    关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有()。

    A:公司研究发展部提出研究报告
    B:投资决策委员会决定基金的总体投资计划
    C:基金投资部制定投资组合的具体方案
    D:风险控制委员会提出风险控制建议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国基金管理公司一般的决策程序是：①公司研究发展部提出研究报告；②投资决策委员会决定基金的总体投资计划；③基金投资部制定投资组合的具体方案；④风险控制委员会提出风险控制建议。

  • 第7题：

    关于基金公司在特定多个客户资产管理计划业务中的定位哪项说法是正确的：（）

    • A、基金公司是代理销售机构
    • B、基金公司与银行共同开发特定多个客户资产管理计划
    • C、基金公司保证一对多产品收益
    • D、基金公司提取业绩报酬

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列关于基金法律形式的说法正确的是（）。

    • A、公司型基金是依据基金合同而设立
    • B、契约型基金投资者是基金公司的股东
    • C、契约型基金公司设有董事会
    • D、公司型基金以美国的投资公司为代表

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列有关基金管理公司相关方的说法中正确的是（　　）。
    A

    公司股东可以在规定限额内要求公司为其提供融资

    B

    股东会可以授权董事会行使股东会的部分职权

    C

    董事参与表决时可以每一次都选择弃权

    D

    基金经理、督察长的薪酬由股东会决定


    正确答案： B
    解析：
    A项，公司股东不得要求公司为其提供融资，担保以及进行不正当关联交易；C项，公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的通知程序、议事方式、表决形式和会议程序等，对董事参与表决时的弃权次数应该予以限制；D项属于董事会的职权。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金法律形式的说法正确的是（）。
    A

    公司型基金是依据基金合同而设立

    B

    契约型基金投资者是基金公司的股东

    C

    契约型基金公司设有董事会

    D

    公司型基金以美国的投资公司为代表


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（  ）。①基金管理人由依法设立的基金管理公司担任②我国对基金管理公司实行市场准入管理③基金管理人是基金的组织者和管理者④基金持有人是基金运营的核心
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于公司型基金的说法中，正确的是( )。

    A、基金是独立的法人机构

    B、投资者享有直接管理基金的权利

    C、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

    D、主要依据基金合同运营基金


    参考答案A

  • 第14题：

    下列关于商业银行基金托管业务的说法，正确的是（ ）。

    A所有商业银行都可以开办基金托管业务

    B基金管理公司向商业银行支付基金托管费

    C商业银行不能托管全国社会保障基金

    D公司办理有关资金清算、资产估值、会计核算等业务


    正确答案：B
    B【解析】基金托管业务需要银行具有托管资格，因此，A项错误；商业银行可以托管全国社会保障基金，因此，C项错误；基金托管中，有关资金清算、资产估值、会计核算等业务由托管银行办理因此，D项错误。

  • 第15题：

    关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。

    A.基金投资者是基金公司的股东
    B.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
    C.依据基金合同成立
    D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

    答案：C
    解析：
    本题考查证券投资基金的法律形式。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股权投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。参见教材（上册）P21-22。

  • 第16题：

    (2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。

    A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
    B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权
    C.公司型基金具有独立法人地位
    D.公司型基金投资者是基金公司的股东

    答案：B
    解析：
    公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

  • 第17题：

    负责从整体上控制基金运作中的风险的是()。

    A:基金管理公司董事会
    B:投资决策委员会
    C:风险控制委员会
    D:基金管理公司股东大会

    答案：C
    解析：
    基金管理公司设有风险控制委员会（或合规审查与风险控制委员会）等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险。

  • 第18题：

    关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．公司型基金是依据基金公司章程设立
    Ⅱ．公司型基金以发行股份的方式募集资金
    Ⅲ．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似
    Ⅳ．公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    公司型基金是依据基金公司章程设立．在法律上具有独立法人地位的股份投资公司，
    公司型基金以发行股份的方式募集资金．投资者购买基金公司的股份后，
    以基金持有人的身份成为投资公司的股东．凭其持有的股份依法享有投资收益。
    公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似。南股东选举董事会．
    由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

  • 第19题：

    基金公司的下列部门中，与基金投资没有直接关系的是（）。

    • A、交易部
    • B、综合管理部
    • C、研究部
    • D、投资决策委员会

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列有关基金投资运作的说法，错误的是（）。

    • A、基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。
    • B、投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。
    • C、交易部是基金投资运作的支撑部门，负责组织、制定和执行交易计划。
    • D、基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（）。
    A

    契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的

    B

    契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的

    C

    契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同

    D

    契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列有关基金公司四大委员会职权的说法中正确的是（　　）。
    A

    由投资经理负责定期调整投资总体方案

    B

    产品审批委员会根据合规性原则确定发行产品的风险等级

    C

    审定公司内部控制制度并监督执行是监事会的职责

    D

    估值委员会负责制定估值流程及人员的分工和职责


    正确答案： A
    解析：
    A项，投资决策委员会负责决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；B项，产品审批委员会根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级；C项，风险控制委员会负责审定公司内部控制制度并监督执行的有效性。

  • 第23题：

    单选题
    关于公司型基金，以下说法错误的是（　　）。
    A

    公司型基金投资者是基金公司的股东

    B

    公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权

    C

    公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产

    D

    公司型基金具有独立法人地位


    正确答案： C
    解析：
    B项，公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益，可以通过股东大会表达意见。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。

  • 第24题：

    单选题
    下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.投资决策委员会是非常设的议事机构，是基金公司管理基金投资的最高决策机构Ⅱ.IT治理委员会中IT人员的比例应在40%左右Ⅲ.估值委员会负责公司资产估值相关决策以及执行，保证资产估值的公平、合理Ⅳ.投资决策委员会的定期会议分为例会和年会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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