单选题公开募集基金的基金合同不包括（　　）。A 基金的运作方式B 确定基金份额发售日期、价格和费用的原则C 基金资产净值的计算方法和公告方式D 基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

题目
单选题
公开募集基金的基金合同不包括（　　）。
A

基金的运作方式

B

确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

C

基金资产净值的计算方法和公告方式

D

基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

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1.如果非公开募集基金的累计人数超过( )人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A、50B、100C、200D、500

2.公开披露的基金信息不包括( )。A．基金资产净值、基金份额净值B．基金份额申购、赎回价格C．基金募集情况D．基金投资策略

3.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.基金份额上市交易公告书

4.公开募集基金的基金合同不包括( )。A.基金的运作方式B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
D项是基金招募说明书的内容。
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  • 第1题：

    关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。

    A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

    B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管

    C.公开募集基金应当经中国证监会注册

    D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


    答案：A
    解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。

  • 第2题：

    下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

    A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
    B.公开募集基金应当经中国证监会注册
    C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
    D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

    答案：D
    解析：
    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第3题：

    公开募集基金的基金合同的内容不包括（ ）。

    A.募集基金的目的和基金名称
    B.基金的运作方式
    C.基金管理人、基金托管人的名称和住所
    D.风险警示内容

    答案：D
    解析：
    公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：①募集基金的目的和基金名称；②基金管理人、基金托管人的名称和住所；③基金的运作方式；④封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；⑤确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；⑥基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；⑦基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；⑧基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；⑨基金收益分配原则、执行方式；⑩基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；基金财产的投资方向和投资限制；基金资产净值的计算方法和公告方式；基金募集未达到法定要求的处理方式；基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；争议解决方式；当事人约定的其他事项。D项为基金招募说明书的内容。

  • 第4题：

    申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。

    A.基金募集申请报告
    B.招募说明书草案
    C.基金合同草案
    D.主要股东或者合伙人名单

    答案：D
    解析：
    我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：①基金募集申请报告②招募说明书草案③基金合同草案④基金托管协议草案⑤律师事务所出具的法律意见书等。⑥中国证监会规定提交的其他文件等。

  • 第5题：

    (2016年)以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。

    A.基金宣传推介材料
    B.基金招募说明书
    C.基金合同
    D.托管协议

    答案：A
    解析：
    基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；中国证监会规定应予披露的其他信息。

  • 第6题：

    公开披露的基金信息不包括()。

    A:基金募集情况
    B:基金投资策略
    C:基金份额申购、赎回价格
    D:基金资产净值、基金份额净值

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金法》第62条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(2)基金募集情况；(3)基金份额上市交易公告书；(4)基金资产净值、基金份额净值；(5)基金份额申购、赎回价格；(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(7)临时报告；(8)基金份额持有人大会决议；(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

  • 第7题：

    公开募集基金合同的内容包括（） Ⅰ.基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额 Ⅳ.争议解决方式

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。

    • A、公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
    • B、非公开募集基金不可以投资股权
    • C、非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外
    • D、公开募集基金可以投资商品期货

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由（）。
    A

    公司章程

    B

    法律法规

    C

    基金合同约定

    D

    证监会


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    对公开募集基金销售活动的监管，不包括（　　）。
    A

    基金销售适用性监管

    B

    对基金宣传推介材料的监管

    C

    对基金募集对象的限制

    D

    对基金销售费用的监管


    正确答案： A
    解析：
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：①基金销售适用性监管；②对基金宣传推介材料的监管；③对基金销售费用的监管。

  • 第11题：

    单选题
    关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。
    A

    公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

    B

    非公开募集基金不可以投资股权

    C

    非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

    D

    公开募集基金可以投资商品期货


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。
    A

    非公开募集基金的募集对象是特定的

    B

    非公开募集基金信息披露要求较低

    C

    非公开募集基金投资门槛低

    D

    私募基金的监管机构是银监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。

    A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构

    C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司


    答案：C
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司(或其绝对控股子公司)及商业银行。

  • 第14题：

    关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）

    A.非公开募集基金，也称为私募基金
    B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
    C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
    D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

    答案：B
    解析：
    与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。

  • 第15题：

    (2017年)关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括（ ）。

    A.基金资产净值、基金份额净值
    B.具体债券品种的交易日志记录
    C.基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告
    D.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

    答案：B
    解析：
    基金信息披露的内容包括以下方面：（1）基金招募说明书。（2）基金合同。（3）基金托管协议。（4）基金份额发售公告。（5）基金募集情况。（6）基金合同生效公告。（7）基金份额上市交易公告书。（8）基金资产净值、基金份额净值。（9）基金份额申购、赎回价格。（10）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。（11）临时报告。（12）基金份额持有人大会决议。（13）基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。（14）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。（15）澄清公告。（16）中国证监会规定的其他信息。

  • 第16题：

    (2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。

    A.非公开募集基金的募集
    B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
    C.非公开募集基金的基金财产清算
    D.非公开募集基金的基金管理人资格

    答案：B
    解析：
    我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。故从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务需要中国证监会核准。

  • 第17题：

    如果非公开募集基金的累计人数超过（ ）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

    A.50
    B.100
    C.200
    D.500

    答案：C
    解析：
    如果非公开募集基金的累计人数超过200人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

  • 第18题：

    下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。

    • A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集
    • B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人
    • C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册
    • D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    （）是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。

    • A、非公开募集基金的募集对象是特定的
    • B、非公开募集基金信息披露要求较低
    • C、非公开募集基金投资门槛低
    • D、私募基金的监管机构是银监会

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有（）。Ⅰ.非公开募集基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅲ.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况Ⅳ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    当基金募集期限届满时，以下选项会导致基金募集失败的是（）。
    A

    非公开募集开放式基金募集金额2亿元，基金份额持有人数198人

    B

    公开募集开放式基金募集金额5亿元，基金份额持有人数260人

    C

    非公开募集开放式基金募集金额5亿份，基金份额持有人数198人

    D

    公开募集开放式基金募集金额1.5亿份，基金份额持有人数260人


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有()。
    A

    公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集

    B

    公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人

    C

    公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册

    D

    公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有


    正确答案： D,B
    解析： （1）选项A：非公开募集基金只能向合格投资者募集。（2）选项B：公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。（3）选项C:公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金；各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续。（4）选项D:非公开募集基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。

  • 第23题：

    单选题
    关于非公开募集基金的说法，正确的是（　　）。[2016年6月真题]
    A

    非公开募集基金可以买卖股指期货

    B

    非公开募集基金可以买卖基金份额

    C

    非公开募集基金可以买卖股权

    D

    非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种，如股权、期货、期权以及基金合同约定的其他投资标的。

  • 第24题：

    单选题
    关于非公开募集基金的说法，正确的是（  ）。
    A

    非公开募集基金可以买卖股指期货

    B

    非公开募集基金可以买卖基金份额

    C

    非公开募集基金可以买卖股权

    D

    非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的


    正确答案： B
    解析：

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