经办柜员
会计主管
集中授权人员
集中授权业务主管
第1题:
()负责审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规、完整。
第2题:
网点负责人对司法机构的查、冻、扣进行审批主要有以下几点:()
第3题:
对网点负责人内控审核、审批事项要点说法正确的有().
第4题:
网点办理有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续应由()进行审批。
第5题:
各级法律合规部门在协助有权机关查询、冻结、扣划存款职责是()
第6题:
对
错
第7题:
对
错
第8题:
营业机构在协助有权机关查询、冻结和扣划时,应由经办人员和业务主管双人办理
营业机构在协助有权机关查询、冻结和扣划时,对相关手续进行认真审核
营业机构在协助有权机关查询、冻结和扣划时,对于冻结和扣划业务,还应由信用社负责人签批
人民法院在金融机构查询、冻结、扣划存款时金融机构应立即协助执行
第9题:
查询
冻结
解冻
扣划
第10题:
对有权机关办理查询、冻结和扣划手续完备的,应当认真协助办理
在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信,帮助隐匿或转移存款
在协助有权机关办理完查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,应当保守秘密
在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后,根据业务需要可以通知存款单位或个人
第11题:
如果未冻结或部分冻结,应要求其先提供协助冻结存款通知书,再凭协助扣划通知书办理扣划手续。
如果未冻结或部分冻结,应凭协助扣划通知书直接办理冻结手续,再继续办理扣划手续。
对于未冻结或超过原冻结金额的存款资金,如果未被其他有权机关冻结则允许扣划,反之则不允许扣划。
审查扣划裁定书是否明确剩余冻结资金是否解冻,如果未明确说明则视同不解冻。
第12题:
对
错
第13题:
有权机关查询、冻结、解冻、强制扣划资金等经会计主管审查后临柜授权。()
第14题:
有权机关要求协助查询、冻结、扣划时,营业机构负责协助执行的工作人员和有关负责人按规定对有权机关的相关手续进行审查和复核。
第15题:
网点负责人应审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续的()、()、、和(),柜员操作是否正确。
第16题:
下列关于网点负责人对司法机构的查、冻、扣进行审批要点错误的是().
第17题:
协助有权机关扣划个人存款时,扣划款项低于原冻结金额,应审查扣划裁定书是否明确剩余冻结资金是否解冻,如果未明确说明则视同不解冻,同时要告知执行人员。
第18题:
审核查询、冻结、解冻、扣划业务的执行机关出具相应法律文书是否具备法律、法规规定的主体资格。
协助查询业务是否按规定执行。
解冻业务是否有有权机关出具的相应法律文书。
扣划业务手续是否齐全,扣划款项是否转入执行机关账户或指定的单位账户,是否存在提取现金情况。
第19题:
对
错
第20题:
网点负责人
现场主管
支行行长
主办柜员
第21题:
审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整,柜员操作是否
按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字
负责重要岗位人员的审批工作
按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查
第22题:
对
错
第23题:
真实性
有效性
完整性
合规性
第24题:
经办柜员
会计主管
集中授权人员
集中授权业务主管