多选题商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。A合规政策B合规文化C合规管理程序D合规指南

题目
多选题
商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。
A

合规政策

B

合规文化

C

合规管理程序

D

合规指南

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1.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。A.合规政策B.合规文化C.合规管理程序D.合规指南

3.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。判断对错

4.依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,关于商业银行内部审计工作流程,下列说法正确的是:( )A、在实施审计前向审计对象下发审计通知书B、将审计过程和结论记录于审计工作底稿C、无须征求审计对象意见应及时完成审计报告D、将审计报告发送至审计对象

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  • 第1题：

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。

    A.上级行

    B.人民银行

    C.银监会

    D.工商部门


    正确答案：C

  • 第2题：

    商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给：

    A.银监会和人民银行

    B.银监会

    C.人民银行

    D.保监会


    正确答案：B

  • 第3题：

    商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。

    • A、合规政策
    • B、合规管理程序
    • C、合规指南
    • D、合规绩效考核

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）

    • A、合规风险管理计划             
    • B、合规政策
    • C、合规管理程序                 
    • D、合规指南

    正确答案:C

  • 第5题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。

    • A、银监会
    • B、中国人民银行
    • C、上级主管部门
    • D、银监会和中国人民银行

    正确答案:A

  • 第6题：

    商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报银监会备案。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报人民银行和银监会备案。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有（）。

    • A、出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损；
    • B、国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响；
    • C、交易业务中的违法行为；
    • D、其他重大意外情况。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    判断题
    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规管理程序

    D

    合规指南


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批

    B

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    C

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给（）。
    A

    银监会和人民银行

    B

    银监会

    C

    人民银行

    D

    保监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ____、____、____属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度。


    正确答案：合规政策、合规管理程序、合规指南

  • 第14题：

    商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（ ）备案。

    A.人民银行

    B.银监会

    C.人民银行和银监会

    D.商业银行总行


    正确答案：B

  • 第15题：

    商业银行应及时向银监会或其派出机构报告哪些重大操作风险事件？


    正确答案: 依据《商业银行操作风险管理指引》第二十四条，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件：
    （一）抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件；
    （二）造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，造成在涉及两个或两个以上省（自治区、直辖市）范围内中断业务3小时以上，在涉及一个省（自治区、直辖市）范围内中断业务6小时以上，严重影响正常工作开展的事件；
    （三）盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；
    （四）高管人员严重违规；
    （五）发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；
    （六）其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件；
    （七）银监会规定其他需要报告的重大事件。

  • 第16题：

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、人民银行和银监会
    • D、商业银行总行

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于商业银行的市场风险报告制度，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行应当及时向银监会报告出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损
    • B、商业银行应当及时向银监会报告国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响
    • C、商业银行应当及时向银监会报告交易业务中的违法行为
    • D、商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并须报银监会批准

    正确答案:D

  • 第19题：

    商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。

    • A、合规政策
    • B、合规文化
    • C、合规管理程序
    • D、合规指南

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    人民银行和银监会

    D

    商业银行总行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向(    )备案。
    A

    上级厅

    B

    银监会

    C

    工商部门

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。
    A

    合规政策

    B

    合规文化

    C

    合规管理程序

    D

    合规指南


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。
    A

    合规政策

    B

    合规管理程序

    C

    合规指南

    D

    合规绩效考核


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况


    正确答案： C
    解析：

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