对
错
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
理财规划师在执业过程中知悉了客户涉嫌违法犯罪的事实,有义务向司法机关举报。()
第6题:
下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。
第7题:
发现公职人员涉嫌职务违法犯罪行为事实和线索的单位和个人,可以向任何层级的监察机关报案或举报。()
第8题:
下列关于理财规划师说法正确的有( )。
第9题:
理财规划师执业纪律规范的主要内容包括()。
第10题:
理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度
对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露
理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理
理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方
第11题:
理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务
第12题:
理财规划师在执业过程中,不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息
理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力,从而骗取客户的信任和委托
在业务推介活动中,理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息
理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
客观公正原则要求()。
第18题:
“举报”是指当事人或其他知情人向监察机关检举、揭发公职人员涉嫌职务违法犯罪的事实和线索。()
第19题:
违反严守秘密原则的是()。
第20题:
下列错误的是()。
第21题:
对
错
第22题:
理财规划师不应该拒绝客户的要求,即使客户的理财需求是违反法律的
理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
第23题:
理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背
勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程
作为一名合格的、尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
第24题:
理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背
勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程
作为一名合格的尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意