单选题（ ）负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。A 董事会B 高级管理层C 监事会D 内部审计部门

题目
单选题
（  ）负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
A

董事会

B

高级管理层

C

监事会

D

内部审计部门

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1.商业银行高级管理层负责()A、制定内部控制政策B、对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估C、负责执行董事会决策D、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施E、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

2.下列属于监事会承担的责任是()。A.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况。B.负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。C.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。D.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。

3.下列不属于高级管理层承担的责任是()。A.负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。B.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施。C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。D.负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

4.下列属于董事会承担的责任是()。A.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况。B.负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。C.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施。D.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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  • 第1题：

    ()负责执行董事会决策;负责根据董事会确定的可接收的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施;负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行， 负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

    A.业务部门

    B.监事会

    C.董事会

    D.高级管理层


    答案:D

  • 第2题：

    下列选项中，不属于银行高级管理层内部控制职责的是（　　）。

    A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    答案：D
    解析：
    高级管理层负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。选项D属于监事会的岗位职责。

  • 第3题：

    下列关于内部控制治理，说法正确的是（ ）。

    A.股东大会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系
    B.监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
    C.高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    D.内部审计部门履行内部控制的监督职能
    E.各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改

    答案：B,C,D,E
    解析：
    董事会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系。监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部审计部门履行内部控制的监督职能。各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改

  • 第4题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层除负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外，还负责（）。

    • A、执行董事会决策
    • B、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
    • C、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    • D、培育良好的内部控制文化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    下列属于董事会内部控制所承担责任的有（）

    • A、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营
    • B、负责审批组织机构
    • C、负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    • D、负责执行董事会决策
    • E、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列哪项不是高级管理层负责的内部控制责任（）

    • A、制定具体的内部控制政策
    • B、对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    • C、审批全行经营战略和重大政策并加以贯彻执行
    • D、建立和完善内部控制组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    正确答案:C

  • 第7题：

    以下不属于高级管理层应履行的内部控制职责是（）。

    • A、制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    • B、负责明确设定可接受的风险水平
    • C、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    • D、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    在内部控制体系中，董事会应承担的责任有（）
    A

    保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系

    B

    建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    C

    确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度

    D

    对内部控制体系的充分性和与有效性进行监测和评估


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于高级管理层应当承担的内部控制职责，下列符合《商业银行内部控制指引》规定的有（  ）。
    A

    负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    B

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    C

    负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系

    D

    负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

    E

    负责监督董事会完善内部控制体系


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    高级管理层的主要职责是（）。
    A

    负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    B

    负责执行董事会决策

    C

    负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

    D

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于高级管理层应履行的内部控制职责是（）。
    A

    制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

    B

    负责明确设定可接受的风险水平

    C

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    D

    负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    内部控制管理职能部门负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。


    A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    B.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营

    C.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    D.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

    E.负责内部控制体系的组织落实和检查评估

    答案：A,C,D
    解析：
    《商业银行内部控制指引》第十条规定，“高级管理层负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”第八条规定，“董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营：负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”

  • 第14题：

    高级管理层的职责包括（）。

    A.执行董事会决策
    B.监督董事会完善内部控制体系
    C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    D.建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    E.组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估

    答案：A,C,D,E
    解析：
    高级管理层的负责的有：
    执行董事会决策；根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估。
    考点
    内部控制的职责分工

  • 第15题：

    高级管理层的主要职责是（）。

    • A、负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    • B、负责执行董事会决策
    • C、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
    • D、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层的主要责任为（）。

    • A、负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    • B、负责执行董事会决策
    • C、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
    • D、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    在内部控制体系中，董事会应承担的责任有（）

    • A、保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
    • B、建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    • C、确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度
    • D、对内部控制体系的充分性和与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    高级管理层的内部控制职责主要有哪些（）。

    • A、负责执行董事会决策
    • B、负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    • C、负责建立和完善内部组织机构
    • D、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层的主要责任为（）。
    A

    负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    B

    负责执行董事会决策

    C

    负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

    D

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    高级管理层的内部控制职责主要有哪些（）。
    A

    负责执行董事会决策

    B

    负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

    C

    负责建立和完善内部组织机构

    D

    负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    内部控制环境中，明确了各部门之间的责任，下列属于高级管理层责任的有（）
    A

    保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

    B

    负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    C

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪项不是高级管理层负责的内部控制责任（）
    A

    制定具体的内部控制政策

    B

    对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    C

    审批全行经营战略和重大政策并加以贯彻执行

    D

    建立和完善内部控制组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层除负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外，还负责（）。
    A

    执行董事会决策

    B

    负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

    C

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    D

    培育良好的内部控制文化


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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