单选题中资商业银行在境外公开募集股份和上市交易股份的，应当符合国务院及（）有关的规定条件。A 中国证监会B 中国保监会C 中国人民银行D 中国银监会

题目
单选题
中资商业银行在境外公开募集股份和上市交易股份的，应当符合国务院及（）有关的规定条件。
A

中国证监会

B

中国保监会

C

中国人民银行

D

中国银监会

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1.公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公众公司（ ）

2.上市公司所属企业境外上市规定上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市。（ ）

3.股份有限公司发行境外上市外资股，经国家证券主管部门批准，可以在外资股发行计划确定的股份总数内与包销商在包销协议中约定预留一定的股份，根据有关规定，该预留股份是指 ( )。A．在包销数额之内预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额5%的股份B．在包销数额之内预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额15%的股份C．在包销数额之外预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额5%的股份D．在包销数额之外预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额15%的股份

4.向社会公开募集股份的股份有限公司，其设立及股份的发行必须经国务院核准。（ ）

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A．公开发行新股是向不特定对象发行新股 B．上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D．上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行


    正确答案：C
    《证券法》第十三条规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。由此可知，C项表述错误。

  • 第2题：

    公司向境外投资人募集股份的股票可以在境外上市。 ( )


    正确答案：√

  • 第3题：

    公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上，是股份有限公司申请股票科创板上市交易应当符合的条件之一。（　）


    答案：错
    解析：
    根据规定，发行人申请股票科创板上市，应当符合下列条件：①发行后股本总额不低于人民币3000万元；②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；③市值及财务指标符合规定的标准；④交易所规定的其他上市条件。

  • 第4题：

    《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定()选择权。

    A:超额配售
    B:定额配售
    C:定额分售
    D:超额分售

    答案：A
    解析：
    我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。

  • 第5题：

    上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。

    • A、发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
    • B、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    • C、募集资金使用符合规定
    • D、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    在境外发行股票和在境外上市是指（）。

    • A、公司可以向境外特定的投资人募集股份
    • B、公司可以向境外非特定的投资人募集股份
    • C、公司向境外发行的股票，在境外公开的证券交易场所流通转让
    • D、公司向社会公开发行的股票，在境外公开的证券交易场所流通转让

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    农村中小金融机构在境内公开募集股份和上市交易股份的，应当符合有关法律法规及中国证监会有关的规定条件。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国有关法规外，还须符合（）制定的上市条件。Ⅰ.我国证券交易所Ⅱ.上市所在地证券交易所Ⅲ.上市所在地国家或者地区Ⅳ.我国证券登记公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    问答题
    简述设立中资股份制商业银行法人机构应当符合的其他审慎性条件

    正确答案： 《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定的审慎性条件至少包括：
    1、具有良好的公司治理结构；
    2、具有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险；
    3、地方政府不向银行投资入股，不干预银行的日常经营；
    4、发起人股东中应当包括合格的战略投资者；
    5、具有科学有效的人力资源管理制度，拥有高素质的专业人才；
    6、具备有效的资本约束与资本补充机制；
    7、有助于化解现有金融风险，促进金融稳定。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司公开募集股份和上市交易股份的，在向中国证监会申请之前，应当向银监会申请并获得批准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于以募集方式设立的股份有限公司股份募集的表述中，符合《公司法》规定的有（  ）。
    A

    发起人向社会公开募集股份，发起人实缴不少于股本总额的35%

    B

    发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

    C

    发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议

    D

    发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    在境外发行股票和在境外上市是指（）。
    A

    公司可以向境外特定的投资人募集股份

    B

    公司可以向境外非特定的投资人募集股份

    C

    公司向境外发行的股票，在境外公开的证券交易场所流通转让

    D

    公司向社会公开发行的股票，在境外公开的证券交易场所流通转让


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（ ）选择权。

    A．超额配售

    B．定额配售

    C．定额分售

    D．超额分售


    正确答案：A
    我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。

  • 第14题：

    有关H股的法规和规章有（ ）。

    A．《到境外上市公司章程必备条款》

    B．《关于股份制试点企业股票香港上市有关会计处理问题的补充规定》

    C．《关于股份制试点企业股票香港上市有关会计处理问题的解答》

    D．《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    上市公司回购股份应当符合的条件有( )。
    Ⅰ.公司股票上市已满两年
    Ⅱ.公司最近三年无重大违法行为
    Ⅲ.回购股份后，上市公司具备持续经营能力
    Ⅳ.回购股份后，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件
    Ⅴ.公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当取得证券交易所的批准

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    C、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    《上市公司回购社会公众股份管理办法》（试行）第八条规定，上市公司回购股份应当符合以下条件：①公司股票上市已满1年；②公司最近1年无重大违法行为；③回购股份后，上市公司具备持续经营能力；④回购股份后，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当符合相关规定并取得证券交易所的批准；⑤中国证监会规定的其他条件。 @##

  • 第16题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司公开募集股份和上市交易股份的，在向中国证监会申请之前，应当向银监会申请并获得批准。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    简述设立中资股份制商业银行法人机构应当符合的其他审慎性条件


    正确答案:《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定的审慎性条件至少包括：
    1、具有良好的公司治理结构；
    2、具有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险；
    3、地方政府不向银行投资入股，不干预银行的日常经营；
    4、发起人股东中应当包括合格的战略投资者；
    5、具有科学有效的人力资源管理制度，拥有高素质的专业人才；
    6、具备有效的资本约束与资本补充机制；
    7、有助于化解现有金融风险，促进金融稳定。

  • 第18题：

    下列关于以募集方式设立的股份有限公司股份募集的表述中，符合《公司法》规定的有（）。

    • A、发起人向社会公开募集股份，必须报经国务院证券监督管理机构核准
    • B、发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
    • C、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
    • D、发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    国有商业银行、股份制商业银行境外公开募集股份和上市交易股份的，由（）受理、审查并决定。

    • A、证监会
    • B、保监会
    • C、人民银行
    • D、银监会

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还应符合（）的上市条件。Ⅰ.我国证券交易所Ⅱ.上市所在地证券交易所Ⅲ.上市所在地国家或者地区Ⅳ.我国证券登记公司
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    中资商业银行在境外公开募集股份和上市交易股份的，应当符合国务院及（）有关的规定条件。
    A

    中国证监会

    B

    中国保监会

    C

    中国人民银行

    D

    中国银监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还须符合（  ）上市条件。Ⅰ.我国证券交易所Ⅱ.上市所在地证券交易所Ⅲ.上市所在地国家或者地区Ⅳ.我国证券登记公司
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    农村中小金融机构在境内公开募集股份和上市交易股份的，应当符合有关法律法规及中国证监会有关的规定条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    国有商业银行、股份制商业银行境外公开募集股份和上市交易股份的，由（）受理、审查并决定。
    A

    证监会

    B

    保监会

    C

    人民银行

    D

    银监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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