判断题通过企业级渠道交易整合平台（ECTIP），对高级客户通过企业网上银行发起的大额交易、重复交易等异常行为进行监控，并自动发出警报。A 对B 错

题目
判断题
通过企业级渠道交易整合平台（ECTIP），对高级客户通过企业网上银行发起的大额交易、重复交易等异常行为进行监控，并自动发出警报。
A

对

B

错

相似考题

1.下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是

2.投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（ ）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。A.事前 B.事中 C.事后 D.全程

3.日内出现大量或多次大额申报并撤销申报，可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易的行为属于交易所认定的异常交易行为。

4.以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是()。A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。C、反洗钱监控系统是我行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖我行柜面和电子银行渠道发生的交易。D、以上描述的都不正确。

更多“通过企业级渠道交易整合平台（ECTIP），对高级客户通过企业网上银行发起的大额交易、重复交易等异常行为进行监控，并自动发”相关问题

  • 第1题：

    对交易的核实，可通过以下途径进行（）。

    • A、通过综合业务系统或银行卡中心管理平台核实账务明细、交易流水信息等。
    • B、通过交易凭条、ATM日志等原始交易资料核实交易情况。
    • C、通过交易监控录像及交易经办人员核实交易实际发生情况。
    • D、通过客户手机短信的扣账记录。

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    电子银行总行系统是指涉及电子银行客户交易或业务处理的总行级系统，包括（）。

    • A、渠道交易整合平台（简称ECTIP）风险监控系统
    • B、短信金管家营销短信平台
    • C、ECTIP手机银行后台、ECTIP短信银行后台
    • D、家居银行后台

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    对监控发现的异常交易及客户反映账户出现异常的情况下，可通过（）实时查询和定位该客户的所有网银交易情况。

    • A、频率过大交易监控
    • B、指定客户监控
    • C、未启用客户监控
    • D、大额交易监控

    正确答案:B

  • 第4题：

    客户通过网上银行交易明细查询功能可查询哪些渠道的交易明细（）

    • A、网银渠道
    • B、ATM渠道
    • C、柜面渠道
    • D、所有渠道

    正确答案:D

  • 第5题：

    客户目前可通过（）等渠道进行外汇宝交易。

    • A、柜台
    • B、自助终端
    • C、电话银行
    • D、网上银行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。

    • A、欺诈交易监控系统和统计分析
    • B、评分模型和统计分析
    • C、贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统
    • D、欺诈交易监控系统和评分模型

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    客户交易行为分析。通过评分模型、统计分析等工具，对客户（）等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况。
    A

    信用额度使用状况、用卡频率

    B

    交易金额、还款历史

    C

    交易渠道、交易商户

    D

    资信状况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。
    A

    欺诈交易监控系统和统计分析

    B

    评分模型和统计分析

    C

    贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统

    D

    欺诈交易监控系统和评分模型


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对监控发现的异常交易及客户反映账户出现异常的情况下，可通过（）实时查询和定位该客户的所有网银交易情况。
    A

    频率过大交易监控

    B

    指定客户监控

    C

    未启用客户监控

    D

    大额交易监控


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    客户通过我行有关渠道发起的各种实物黄金交易，包括开户、签约、委托、提货等均以联机交易成功为准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 应以上海金交所的确认结果为准，联机交易成功并不完全等同所完成的交易最终获得金交所认可确认。

  • 第11题：

    多选题
    客户目前可通过（）等渠道进行外汇宝交易。
    A

    柜台

    B

    自助终端

    C

    电话银行

    D

    网上银行


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    通过企业级渠道交易整合平台（ECTIP），对高级客户通过企业网上银行发起的大额交易、重复交易等异常行为进行监控，并自动发出警报。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农行（）不接受客户代理上海黄金交易所个人贵金属交易委托，客户通过客户端等电子渠道进行自助委托交易。

    • A、柜台
    • B、电话银行
    • C、网上银行
    • D、手机银行

    正确答案:A

  • 第14题：

    通过企业级渠道交易整合平台（ECTIP），对高级客户通过企业网上银行发起的大额交易、重复交易等异常行为进行监控，并自动发出警报。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    支付交易指客户通过营业机构柜台、ATM、{网上银行}、POS、（）等各类交易渠道发生的现金收付及转账收付的资金业务。


    正确答案:电话银行

  • 第16题：

    网上银行交易与柜面交易一起纳入统一的反洗钱监控系统，由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后，形成大额交易和可疑交易报告。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    办理电子渠道大金额汇款审核业务的业务受理包括下列哪一项操作？（）

    • A、提示客户阅读并签订《广东省农村信用社（农村商业/合作银行）电子银行个人客户服务协议》
    • B、指引客户填写《个人客户业务申请书》
    • C、客户通过网上银行、电话银行、BST自助终端等（目前仅有网上银行使用本交易）渠道发起超过联社设定的需要审核的金额的汇款
    • D、指引客户填写《自愿承担个人网银大额交易限额风险声明书》

    正确答案:C

  • 第18题：

    建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

    • A、异常操作
    • B、频率交易
    • C、异常资金流动
    • D、异常交易

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    多选题
    建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
    A

    异常操作

    B

    频率交易

    C

    异常资金流动

    D

    异常交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    农行（）不接受客户代理上海黄金交易所个人贵金属交易委托，客户通过客户端等电子渠道进行自助委托交易。
    A

    柜台

    B

    电话银行

    C

    网上银行

    D

    手机银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对交易的核实，可通过以下途径进行（）。
    A

    通过综合业务系统或银行卡中心管理平台核实账务明细、交易流水信息等。

    B

    通过交易凭条、ATM日志等原始交易资料核实交易情况。

    C

    通过交易监控录像及交易经办人员核实交易实际发生情况。

    D

    通过客户手机短信的扣账记录。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于X-FUNDS系统，以下说法正确的是（）。
    A

    通过X-FUNDS系统发起询价交易时，于收到总行报价并确认接受后达成总分行平盘交易

    B

    中信银行即期与远期结售汇业务需逐笔通过X-FUNDS系统发起，交易达成后通过柜面系统完成相应账务处理

    C

    中信银行即期结售汇业务主要通过渠道（包括EE、柜面、网银等系统）发起交易，大额或有特殊交易需求的则通过X-FUNDS系统询价交易发起办理

    D

    通过X-FUNDS系统发起询价交易时，于到期交割日凭询价业务编码在EE或柜面系统完成客户交易确认，并由核心业务系统完成与客户的交割成账


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    根据总行《中国银行股份有限公司大额和可疑交易报告管理办法》。客户通过网上银行渠道发生的可疑交易，应由帐户行报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是（）。
    A

    大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。

    B

    大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。

    C

    反洗钱监控系统是工商银行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖工商银行柜面和电子银行渠道发生的交易。

    D

    以上描述的都不正确。


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

相关内容