下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是

题目

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析

D.以上都不是


相似考题
参考答案和解析
正确答案:B
更多“下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 ”相关问题
  • 第1题:

    制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。
    A、反洗钱合规性风险
    B、销售合规性风险
    C、信息披露合规风险
    D、投资合规性风险


    答案:A
    解析:
    题干叙述内容,属于反洗钱合规性风险的主要管理措施

  • 第2题:

    合规风险的主要种类包括( )。
    Ⅰ.管理合规性风险
    Ⅱ.投资合规性风险
    Ⅲ.销售合规性风险
    Ⅳ.反洗钱合规性风险

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材(下册)P202。

  • 第3题:

    制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

    A、投资合规性风险
    B、销售合规性风险
    C、信息披露合规性风险
    D、反洗钱合规性风险

    答案:D
    解析:
    反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
    ①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
    ②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
    ③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
    ④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
    ⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

  • 第4题:

    合规风险的主要种类包括( )。
    Ⅰ.管理合规性风险
    Ⅱ.投资合规性风险
    Ⅲ.销售合规性风险
    Ⅳ.反洗钱合规性风险

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材(下册)P202。

  • 第5题:

    (2016年)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

    A.投资合规性风险
    B.销售合规性风险
    C.信息披露合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

    答案:D
    解析:
    D[解析]反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系.合理配置资源。②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定.对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第6题:

    下列哪一项不属于合规风险的主要种类?( )

    A.投资合规性风险
    B.监管合规性风险
    C.销售合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

    答案:B
    解析:
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。