董事会
监事会
法律与合规部
条线风险管理窗口
第1题:
总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。
第2题:
根据全面合规原则()
第3题:
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任()
第4题:
兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()
第5题:
兴业银行内控评价工作由()三部分构成。
第6题:
对员工进行合规培训和合规教育
实施合规检查,评估合规风险管理状况,提出改进意见,并落实奖惩措施
实施关联交易管理,防范关联交易风险
组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程
第7题:
建立健全合规风险管理架构
实现对合规风险的有效识别和管理
促进全面风险管理体系建设
确保依法合规经营
第8题:
总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营
支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
第9题:
识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序
组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序
督促、监控商业银行的合规工作
促进全面风险管理体系建设
确保依法合规经营
第10题:
总行风险管理部
总行法律与合规部
总行办公室
总行各条线风险管理部
第11题:
合规只是法律与合规部的责任
合规只是风险管理部的责任
合规是风险条线的责任
合规是兴业银行所有员工的责任
第12题:
总行风险管理部
总行法律与合规部
总行企业金融总部
总行各条线风险管理部
第13题:
下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是()。
第14题:
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()
第15题:
兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理,承担兴业银行关联交易日常管理职责()
第16题:
兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套()的合规体系。
第17题:
完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和()等构成。
第18题:
操作流程
风险控制要求
岗责清晰
全面风险管理报告
第19题:
合规管理部门
风险管理部门
内部审计部门
合规管理部门、合规管理岗位
第20题:
股东会
监事会
董事会
总行法律与合规部
第21题:
实现对合规风险的有效识别和管理
促进全面风险管理体系的建设
确保兴业银行依法合规经营
及时解决合规缺陷
第22题:
审议批准兴业银行的合规管理制度
保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通
监督兴业银行合规风险管理的有效性
确保兴业银行合规管理制度的有效实施,监督合规薄弱环节得到及时整改
第23题:
股东会
监事会
董事会
高级管理层