当前分类: 兴业银行合规考试
问题:关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些()...
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问题:单选题下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构()A 总行法律与合规部B 总行内部控制委员会C 总行审计部D 总行风险管理部...
问题:单选题内部交易不包括()A 有形资产交易B 无形资产交易C 人员往来D 资金与劳务提供...
问题:多选题以下哪些属于违规可能引发的风险()A遭受法律制裁B遭受监管处罚C重大财务损失D声誉损失...
问题:多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻()等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题:多选题操作风险的成因包括()A员工B内部程序C信息科技系统D外部事件...
问题:甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是()...
问题:操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是(...
问题:有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是()...
问题:多选题企业层面的内部控制,涉及以下哪些要素()A内部环境B风险评估C控制活动D信息与沟通E内部监督...
问题:单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是()A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题:《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度()...
问题:多选题根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境、()、监督评价与纠正。A风险识别与评估B内部控制措施C信息交流与反馈D风险管理...
问题:单选题内部控制缺陷分为()A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题:单选题合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是()A 合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督,不负责提供合规咨询、审核和帮助B 风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督,同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索C 合规管理部门只能接受审计部门的监督,无权提出意见和建议D 合规管理部门在应对外部监管部门时,为保护分行利益可不如实报告有关情况...
问题:单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是()A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
问题:多选题内部人关联自然人维护包括哪些()A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题:多选题兴业银行的关联法人或其他组织包括()A兴业银行主要非自然人股东B兴业银行高管直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织C可直接、间接、共同控制兴业银行的法人或其他组织D兴业银行员工的家族企业...
问题:内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素()...
问题:总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总...