内部检查结果
监管检查结果
审计部门出具的审计报告
兴业银行操作风险与控制识别评估流程梳理情况
第1题:
企业可独立开展内控评价工作,也可委托不承担本企业内控审计的中介机构协助开展。
第2题:
注册会计师在开展内控审计时,在确定测试的时间安排时,应尽量在接近企业内控自我评价基准日实施测试。
第3题:
在确定汽车动力装置参数时应充分考虑汽车的()和()这两个性能的要求。
第4题:
内控自我评价依据有()。
第5题:
在确定内控评价内容时,可充分考虑()
第6题:
开发银行应当建立健全内控评价体系,持续开展内控评价,及时发现内控缺陷,并建立纠错整改机制,确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。()
第7题:
内控自我评价底稿应记录的内容有()。
第8题:
内控评价审核员
内控评价申报员
内控评价管理员
系统管理员
第9题:
对
错
第10题:
负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告
负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用
负责内控评价相关信息系统的建设与维护
负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
第11题:
对
错
第12题:
信息科技
人员管理
权限管理
内控管理
第13题:
披露内控评价报告,不需要包括下列哪项内容?()
第14题:
内控评价是董事会对内控有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。
第15题:
企业可独立开展内控评价工作,也可委托不承担企业内控审计的中介机构协助开展。
第16题:
在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由()系统管理员赋予。分行部门(支行)内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予。
第17题:
兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围,对控制环节进行记录、测试和评价()管理层内控评价报告四个方面。
第18题:
内部监督评价主要涉及()等评价内容。
第19题:
《内控检查评价与考核办法》
《企业内控检查评价指引》
《总部层面内控检查评价与考核实施细则》
《企业内部控制基本规范》
第20题:
缺陷及整改
识别缺陷
整改缺陷
处理缺陷
第21题:
内控合规管理
监察监督
案件风险排查
问题整改
第22题:
总行;分行法规部
总行;风险管理部
总行法规部;分行法规部
总行风险管理部;分行法规部
第23题:
对
错