当前分类: 兴业银行合规考试
问题:单选题兴业银行的机构内部人维护通过()系统A CFP系统B 零售信贷管理系统C 合规内控与操作风险管理系统D 统一财务报表系统...
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问题:下述关于内控缺陷的描述正确的是()...
问题:总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总...
问题:单选题内部控制缺陷分为()A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题:《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度()...
问题:有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是()...
问题:单选题操作风险中的内部程序原因包括()A 由外部欺诈带来的损失B 由员工主观故意违规操作带来的损失C 由软件、系统发生故障而带来的损失D 由流程缺陷造成的损失...
问题:多选题在兴业银行风险管理战略中,将()作为与信用风险、市场风险、操作风险三大风险并列的全面风险管理战略。A合规风险B法律风险C环境与社会风险管理D声誉风险...
问题:兴业银行与关联方因一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易,兴业银行经()批准后,可免予按照第五章和本章规定的关...
问题:关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些()...
问题:多选题管理层的内部控制评价报告应包括()A内部控制评价的目的和责任主体B内部控制评价的内容和所依据的标准C内部控制评价的程序和所采用的方法D被评估的内部控制整体目标是否为有效的结论...
问题:多选题内部人关联自然人维护包括哪些()A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题:操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是(...
问题:单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是()A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题:多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻()等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题:单选题下列不属于董事会内部控制管理职责的是()。A 负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系B 负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况C 负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责D 对兴业银行内部控制评价报告真实性负责,并按照规定对外披露...
问题:多选题合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估()A流程相关环节B流程相关岗位C流程相关风险点D流程相关控制点...
问题:单选题兴业银行应对资金业务()实行统一授信。A 对象B 产品C 对象和产品D 产品和区域...
问题:内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素()...
问题:兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。...