多选题反洗钱调查的内容（）A被调查对象的基本情况B可疑交易是否属实C可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源的去向等D被调查对象的日常交易情况

题目
多选题
反洗钱调查的内容（）
A

被调查对象的基本情况

B

可疑交易是否属实

C

可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源的去向等

D

被调查对象的日常交易情况

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1.反洗钱内控制度应当包括下列内容:()A.客户身份识别B.反洗钱培训宣传C.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查D.重大洗钱案件应急处置

2.银行配合开展反洗钱调查中保密工作的主要内容包括()。A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单D.被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

3.实施反洗钱调查时,调查组应当调查哪些内容?

4.金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括( )A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单D.被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

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  • 第1题：

    实施反洗钱调查时,调查组应符合如下要求()。

    A.调查组到场人员至少为2人

    B.出示《中国人民银行执法证》

    C.出示《反洗钱调查通知书》

    D.向金融机构说明调查的目的、内容、要求等情况


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定了以下哪些内容?( )

    A.明确了国务院反洗钱行政主管部门

    B.明确了金融机构应履行的反洗钱义务

    C.明确了反洗钱调查的范围、调查的程序以及调查的措施

    D.明确了违反该法律应承担的法律责任


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    反洗钱协查工作主要是根据具体的反洗钱调查内容，向中国人民银行提供调查所需（）。

    • A、信息
    • B、线索
    • C、资料
    • D、材料

    正确答案:C

  • 第4题：

    关于反洗钱调查的程序，下列说法正确的是（）

    • A、我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
    • B、科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率
    • C、科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害
    • D、反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    实施反洗钱调查时，调查组应符合如下要求（）

    • A、调查组到场人员至少为2人
    • B、出示《中国人民银行执法证》
    • C、出示《反洗钱调查通知书》
    • D、向金融机构说明调查的目的、内容、要求等情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    实施反洗钱现场调查时，调查组组长不应向金融机构说明调查目的和内容。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    反洗钱调查过程中，询问笔录应包括哪些内容？


    正确答案: （1）询问的事由、范围、时间、地点、询问人员其他参加人员的在场情况，被询问人员的姓名、年龄、性别、住址、工作单位、职务等基本信息；
    （2）询问的内容和回答；
    （3）附录。如果在询问过程中，被询问人提供了其他书面或者实物作为证据的，或者提供了其他证人的，或者对其他证据内容进行了询问的，可以在笔录中萌，作为索引，并通过其他方式固定相应的证据，明确该证据的来源，以便以后查对。

  • 第8题：

    总行反洗钱工作办公室反洗钱人员根据调查内容，经审批后通知被调查客户（）在协查需求时限内提供并反馈调查所需数据、资料。

    • A、开户分行
    • B、主管部门
    • C、所属分行
    • D、开户银行

    正确答案:C

  • 第9题：

    问答题
    反洗钱调查过程中，询问笔录应包括哪些内容？

    正确答案： （1）询问的事由、范围、时间、地点、询问人员其他参加人员的在场情况，被询问人员的姓名、年龄、性别、住址、工作单位、职务等基本信息；
    （2）询问的内容和回答；
    （3）附录。如果在询问过程中，被询问人提供了其他书面或者实物作为证据的，或者提供了其他证人的，或者对其他证据内容进行了询问的，可以在笔录中萌，作为索引，并通过其他方式固定相应的证据，明确该证据的来源，以便以后查对。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于反洗钱调查的程序，下列说法错误的是？（）
    A

    反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称

    B

    科学合理的调查程序，一方面能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率；另一方面，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害

    C

    我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施

    D

    在实践中，反洗钱调查一般分为三个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    实施反洗钱现场调查时，调查组组长不应向金融机构说明调查目的和内容。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 实施反洗钱现场调查时，调查组组长应向金融机构说明调查目的、内容和要求等情况。

  • 第12题：

    多选题
    《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括（）
    A

    详细规定了反洗钱调查的程序

    B

    规范了各种调查措施的具体操作

    C

    统一了与反洗钱调查有关的法律格式文书

    D

    只规定了反洗钱调查实施阶段的主要程序和调查措施

    E

    规定了反洗钱调查的原则


    正确答案： A,B,C,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    调查组在实施反洗钱调查前,应制作(),并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章。

    A、《反洗钱协助调查申请表》

    B、《反洗钱调查通知书》

    C、《反洗钱调查审批表》

    D、《反洗钱调查报告表》


    参考答案：B

  • 第14题：

    中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    银行配合开展反洗钱调查中保密工作的主要内容包括（）

    • A、在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
    • B、配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
    • C、配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
    • D、被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    确定反洗钱调查主体，在实践中的意义在于为后续的一系列制度打下组织基础。具体表现在（）

    • A、反洗钱调查主体，实际上就是反洗钱调查权的享有者
    • B、反洗钱调查主体，实际上就是调查行为的组织和实施者
    • C、当反洗钱调查出现争议时，反洗钱调查主体可以成为行政复议的被申请人
    • D、当反洗钱调查出现争议时，反洗钱调查主体可以成为行政诉讼的被告
    • E、当反洗钱调查违法，造成相对人合法权益损害时，就成为行政赔偿的赔偿义务机关

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有（）

    • A、反洗钱调查的基本情况
    • B、可疑交易活动事实描述
    • C、可疑账户的基本情况
    • D、可疑交易情况分析
    • E、可疑交易活动调查处理意见根据和理由

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括（）

    • A、详细规定了反洗钱调查的程序
    • B、规范了各种调查措施的具体操作
    • C、统一了与反洗钱调查有关的法律格式文书
    • D、只规定了反洗钱调查实施阶段的主要程序和调查措施
    • E、规定了反洗钱调查的原则

    正确答案:A,B,C,E

  • 第19题：

    简述在反洗钱调查时，调查组应调查的内容。


    正确答案: 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施反洗钱调查时，调查组应当调查如下情况：
    1.被调查对象的基本情况；
    2.可疑交易活动是否属实；
    3.可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等；
    4.被调查对象的关联交易情况；
    5.其他与可疑交易活动有关的事实。

  • 第20题：

    问答题
    简述在反洗钱调查时，调查组应调查的内容。

    正确答案： 根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施反洗钱调查时，调查组应当调查如下情况：
    1.被调查对象的基本情况；
    2.可疑交易活动是否属实；
    3.可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等；
    4.被调查对象的关联交易情况；
    5.其他与可疑交易活动有关的事实。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行配合开展反洗钱调查中保密工作的内容包括（）。
    A

    在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易交易信息资料以及交易主体信息资料

    B

    配合开展反洗钱调查工作任务、背景和目的

    C

    配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名称名单

    D

    被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱协查工作主要是根据具体的反洗钱调查内容，向中国人民银行提供调查所需（）。
    A

    信息

    B

    线索

    C

    资料

    D

    材料


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    总行反洗钱工作办公室反洗钱人员根据调查内容，经审批后通知被调查客户（）在协查需求时限内提供并反馈调查所需数据、资料。
    A

    开户分行

    B

    主管部门

    C

    所属分行

    D

    开户银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    关于反洗钱调查的程序，下列说法正确的是（）
    A

    我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施

    B

    科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率

    C

    科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害

    D

    反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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