当前分类: 兴业银行合规考试
问题:请选择可以对兴业银行主要股东、董事、监事、高管关联自然人相关信息进行登记维护的系统二级目录()...
查看答案
问题:单选题分行内控评价工作的具体执行部门是指()A 法律与合规部B 审计部C 风险管理部D 业务部门...
问题:单选题()下设立审计与关联交易控制委员会,负责审查兴业银行内部控制,监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 内部控制委员会...
问题:兴业银行独立董事应当对关联交易的()以及内部审批程序履行情况发表书面意见。...
问题:多选题按影响内部控制目标的具体表现形式,内部控制缺陷划分为()A财务报告缺陷B非财务报告缺陷C设计缺陷D运行缺陷...
问题:单选题以下哪一点属于设计缺陷的整改标准()A 已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失B 已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责C 已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造,新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标D 在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本...
问题:下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有()...
问题:多选题兴业银行员工向兴业银行各级纪检监察部门举报的方式包括()和电子邮件等。A来信B来访C电话D传真...
问题:单选题下述对内控评价的描述,错误的是()A 对兴业银行内控制体系建设进行分析评估B 对兴业银行盈利能力的分析评估C 对兴业银行内控实施情况的分析评估D 对兴业银行内控运行结果的分析评估...
问题:单选题总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作,以()为原则,未经批准,不得私自对外提供。A 必须知道最小提供B 必须知道最大提供C 谁用人谁负责D 绝对不可外泄...
问题:多选题兴业银行员工在开展业务的过程中,应当做到下列哪些要求()A遵纪守法B合规办事C保守商业秘密D严格执行反洗钱要求...
问题:操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法分别是()...
问题:内部交易可能带来的影响()...
问题:内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素()...
问题:单选题企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程,包括涉及以下哪些控制要素() ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督A ②③④⑤B ①②③④⑤C ①②③④D ①②④⑤...
问题:多选题商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理,建立()的政策、权限与程序A识别B监测C报告D控制和处理内部交易...
问题:关联方信息查询方法正确的有()...
问题:下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()...
问题:单选题按照操作风险事件类型分类,以下哪件操作风险事件属于内部欺诈()。A 兴业银行遭黑客攻击造成损失B 兴业银行计算机硬件出现故障造成损失C 兴业银行经办人员故意错误估价造成损失D 因外部供应商破产给兴业银行带来损失...
问题:以下有关兴业银行统一法人管理和法人授权的描述正确的有()。...