单选题下述哪项属于合规管理工作的范畴（）A 开展内控检查B 进行员工培训C 实施违规问责D 以上都是

题目
单选题
下述哪项属于合规管理工作的范畴（）
A

开展内控检查

B

进行员工培训

C

实施违规问责

D

以上都是

相似考题

1.以下不属于国资发监督规{2019}101号中提到的管控目标的是()。A、严问责B、防风险C、促合规D、强内控

2.合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为

3.“逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。()

4.合规培训的内容，描述错误的是()。A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训

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  • 第1题：

    下列不属于合规管理的基本机制的是( )。

    A.诚实信用机制
    B.合规绩效考核机制
    C.合规问责机制
    D.合规培训与教育制度

    答案：A
    解析：
    合规管理的基本机制包括：合规绩效考核机制与合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第2题：

    ( )机制是促进员工遵规守法的制度保障。

    A.合规绩效考核
    B.合规问责
    C.诚信举报
    D.合规培训与教育

    答案：C
    解析：
    诚信举报机制是促进员工遵规守法的一个制度保障。

  • 第3题：

    根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）

    • A、员工合规嘉奖信息
    • B、员工问责信息
    • C、员工违规积分信息
    • D、诚信举报信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）

    • A、应记入“客户投诉和媒体曝光信息”
    • B、应通过“违规积分认定”模块发起积分认定
    • C、应记入“违规问责信息”
    • D、应计入“案件信息”

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

    • A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案
    • B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
    • C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
    • D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。

    • A、逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少
    • B、内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进
    • C、制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制
    • D、实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    判断题
    “逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规绩效考核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
    A

    内控评价模块

    B

    内控检查模块

    C

    内控监督模块

    D

    员工合规档案管理模块


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （  ）机制是促进员工遵规守法的制度保障。
    A

    合规绩效考核

    B

    合规问责

    C

    诚信举报

    D

    合规培训与教育


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）
    A

    应记入“客户投诉和媒体曝光信息”

    B

    应通过“违规积分认定”模块发起积分认定

    C

    应记入“违规问责信息”

    D

    应计入“案件信息”


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    合规培训的内容，描述错误的是（）。
    A

    合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

    B

    合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

    C

    合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

    D

    合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理的基本机制包括( )。

    A.合规绩效考核机制
    B.合规内控机制
    C.诚信举报机制
    D.合规培训与教育制度
    E.合规问责机制

    答案：A,C,D,E
    解析：
    合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第14题：

    证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

    • A、相应的管理体制
    • B、合规内控制度
    • C、合规问责机制

    正确答案:C

  • 第15题：

    内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。

    • A、年度的考核排名在C-及以下
    • B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件
    • C、发生二类差错
    • D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

    正确答案:B,D

  • 第16题：

    下述哪项属于合规管理工作的范畴（）

    • A、开展内控检查
    • B、进行员工培训
    • C、实施违规问责
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第17题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    合规的独立性主要是指（ ）的独立性。
    A

    部门

    B

    机制

    C

    问责

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    县级支行开展的检查，由（）统一编号。
    A

    上级行内控合规部门

    B

    风险管理部

    C

    项目主办部门

    D

    同级行负责内控合规管理工作的部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立违规整改制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立关联交易管理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下述哪项属于合规管理工作的范畴（）
    A

    开展内控检查

    B

    进行员工培训

    C

    实施违规问责

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银行业金融机构应当将绿色信贷执行情况纳入内控合规检查范围，定期组织实施绿色信贷内部审计。检查发现重大问题的，应当依据规定进行问责。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
    A

    员工合规嘉奖信息

    B

    员工问责信息

    C

    员工违规积分信息

    D

    诚信举报信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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