识别
监测
报告
控制和处理内部交易
第1题:
第2题:
高级管理层的主要职责是()。
第3题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,在内部控制方面,哪些是商业银行董事会的职责()。
第4题:
商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
第5题:
()负责牵头全行(社)市场风险管理,负责银行交易账户市场风险的政策、程序、限额、交易估值、报告等。
第6题:
下列选项中,属于商业银行董事会负责事项的有()。
第7题:
负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
负责执行董事会决策
负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
第8题:
董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理
关联交易控制委员会的职责和人员组成
关联方的信息收集与管理,关联方的报告与承诺、识别与确认制度
关联交易的种类和定价政策、审批程序和标准,回避制度,内部审计监督,信息披露,处罚办法等内容
第9题:
银行集团内部交易应当按照商业原则进行
行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方
银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础
商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理
第10题:
董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营,明确设定可接受的风险程度,确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
负责审批组织机构;负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第11题:
负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
负责执行董事会决策
负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
第12题:
识别
监测
报告
控制和处理内部交易
第13题:
下列关于内部交易说法错误的是()
第14题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,高级管理层除负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外,还负责()。
第15题:
按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定,高级管理层的主要责任为()。
第16题:
商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理,建立()的政策、权限与程序
第17题:
商业银行应当指定专门部门作为(),牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
第18题:
下列属于董事会内部控制所承担责任的有()
第19题:
保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
第20题:
负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营
负责审批组织机构
负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
负责执行董事会决策
负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
第21题:
执行董事会决策
负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
培育良好的内部控制文化
第22题:
建立健全反洗钱内部控制制度,商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
建立客户身份识别制度
应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
第23题:
内部控制的建设部门
内部控制的执行部门
内部控制的设计部门
内部控制的风险识别部门
第24题:
审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营,明确设定可接受的风险程度,确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
负责审批组织机构
负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估