多选题总行在全行范围内启动实施操作风险项目暨“三项管理”整合项目的背景和意义是（）A项目实施是满足外部监管要求的需要B项目实施是兴业银行强化资本管理和推进业务模式、盈利模式战略转变的重要路径C项目实施是兴业银行夯实管理基础、完善管理机制、积累管理数据的必要途径D项目实施是提高兴业银行案件防控工作质效和水平的重要基础

题目
多选题
总行在全行范围内启动实施操作风险项目暨“三项管理”整合项目的背景和意义是（）
A

项目实施是满足外部监管要求的需要

B

项目实施是兴业银行强化资本管理和推进业务模式、盈利模式战略转变的重要路径

C

项目实施是兴业银行夯实管理基础、完善管理机制、积累管理数据的必要途径

D

项目实施是提高兴业银行案件防控工作质效和水平的重要基础

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1.商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持独立,确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。主要职责不包括:()A.商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据B.商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施C.商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序

2.在商业银行操作风险管理中对高级管理层的职责描述正确的是___。A.制定操作风险管理战略及总体政策B.定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程C.制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设D.建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理

3.项目的范围、时间和()称为项目管理的三项约束。A:目标 B:质量 C:成本 D:风险

4.高级管理层要建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理。判断对错

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  • 第1题：

    项目的范围、时间和（）称为项目管理的三项约束。



    A.目标
    B.质量
    C.成本
    D.风险

    答案：C
    解析：
    本题考查项目管理的三要素。项目管理的三要素包括：范围、时间和成本。

  • 第2题：

    操作风险管理涉及商业银行的每一个岗位，不论是业务线，还是管理职能部门都负有管理操作风险的责任。下列各项属于操作风险管理部门主要职责的有()。

    A:对新出台的操作风险管理方案进行独立评估
    B:协助其他部门识别、评估和监测本行重大项目的操作风险
    C:拟定本行操作风险管理政策和程序，提交董事会和高级管理层审批
    D:建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理
    E:设计、组织实施本行操作风险评估、缓解（其中包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告系统

    答案：B,C,D,E
    解析：
    A选项属于内部审计部门的主要职责。

  • 第3题：

    在商业银行操作风险管理中对高级管理层的职责描述正确的是（）。

    • A、制定操作风险管理战略及总体政策
    • B、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程
    • C、制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设
    • D、建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理

    正确答案:B

  • 第4题：

    中国银监会《商业银行操作风险管理指引》规定，商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，下列不属于该部门的职责的是（）

    • A、建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释和监测方法以及报告程序
    • B、全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目
    • C、建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理
    • D、确保操作风险操作风险制度和措施得到遵守

    正确答案:B

  • 第5题：

    以下哪一项是兴业银行在经营活动的合规性面临挑战时，针对员工行为管理方面做出的重要创新举措（）

    • A、案防自我评估
    • B、《兴业银行员工行为十三条禁令》
    • C、三项管理整合项目
    • D、案件风险排查

    正确答案:B

  • 第6题：

    兴业银行开展“三项管理”整合、管理体系一体化建设的背景和意义是（）

    • A、对内可以提高兴业银行资本管理能力和合规内控与风险管理水平
    • B、对外有助于塑造兴业银行经营稳健、风险可控、业绩回报一流的健康企业法人形象
    • C、为兴业银行健全合规管理框架、建立评估与计量技术、优化合规管理流程提供有效路径
    • D、实施对各类风险系统连续、有效地控制，以增强风险防范能力，全面提升全面风险管理水平

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    总行在全行范围内启动实施操作风险项目暨“三项管理”整合项目的背景和意义是（）

    • A、项目实施是满足外部监管要求的需要
    • B、项目实施是兴业银行强化资本管理和推进业务模式、盈利模式战略转变的重要路径
    • C、项目实施是兴业银行夯实管理基础、完善管理机制、积累管理数据的必要途径
    • D、项目实施是提高兴业银行案件防控工作质效和水平的重要基础

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    全行范围内的操作风险管理系统和有效执行操作风险管理架构，需要（）批准。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、首席风险主管
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持（），确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。
    A

    一致

    B

    有效

    C

    独立

    D

    全面


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    全行范围内的操作风险管理系统和有效执行操作风险管理架构，需要（）批准。
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    首席风险主管

    D

    高级管理层


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    项目的范围、时间和（）称为项目管理的三项约束。
    A

    目标

    B

    质量

    C

    成本

    D

    风险


    正确答案： A
    解析： 本题考查项目利益相关者。项目的范围、时间和成本称为项目管理的三项约束。

  • 第12题：

    单选题
    根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。下列不属于该部门职责的是（  ）。
    A

    确保操作风险制度和措施得到遵守

    B

    建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理

    C

    建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释和监测方法以及报告程序

    D

    在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建设和实施，内容包括()。


    A.协助其他部门缓释操作风险

    B.拟定操作风险管理政策

    C.建立全行操作风险报告程序

    D.拟定具体的操作规程和程序

    E.制定风险管理偏好

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持独立，确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。主要职责包括：(1)拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批。(2)协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险。(3)建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序。(4)建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理。(5)为各部门提供操作风险管理方面的培训，协助各部门提高操作风险管理水平、履行操作风险管理的各项职责。(6)定期检查并分析业务部门和其他部门操作风险的管理情况。(7)定期向高级管理层提交操作风险报告。(8)确保操作风险制度和措施得到遵守。

  • 第14题：

    商业银行应指定专门部门负责全行操作风险管理的实施，内容包括()。


    A.制定风险管理偏好

    B.协助其他部门缓释操作风险

    C.拟定操作风险管理政策

    D.建立全行操作风险报告程序

    E.制定具体的操作流程和程序

    答案：B,C,D,E
    解析：
    董事会负责制定风险管理偏好，所以A项错误。

  • 第15题：

    广发银行通过（）在全行范围内为操作风险管理活动提供基础定义、统一分类和评级标准。

    • A、岗位职责
    • B、风险管理政策
    • C、操作风险分类标准
    • D、核心偏好指标

    正确答案:C

  • 第16题：

    商业银行指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。其职责之一是建立适用全行的操作风险基本控制标准，并（）全行范围内的操作风险管理。

    • A、识别和评估
    • B、评估和缓释
    • C、识别和指导
    • D、指导和协调

    正确答案:D

  • 第17题：

    商业银行指定部门专门负责全行操作风险管理体系的实施，包括（）。

    • A、拟定操作风险管理政策
    • B、指定具体的操作规程和程序
    • C、协助其他部门缓释操作风险
    • D、建立全行操作风险报告程序

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    从下哪项属于监事会在操作风险管理中应负的职责（）。

    • A、监督董事会和高级管理层操作风险管理的尽责履职情况，并提出操作风险管理的有关建议
    • B、确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、计量/评估、控制/缓释、监测和报告操作风险，确保兴业银行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督
    • C、定期检查评估兴业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况
    • D、全行操作风险管理体系的建立和实施，促进全行范围内操作风险管理的一致性和有效性建设

    正确答案:A

  • 第19题：

    商业银行专门负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门还应建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）
    A

    定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新

    B

    定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新

    C

    定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新

    D

    加强问题整改跟踪和管理改进


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    从下哪项属于监事会在操作风险管理中应负的职责（）。
    A

    监督董事会和高级管理层操作风险管理的尽责履职情况，并提出操作风险管理的有关建议

    B

    确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、计量/评估、控制/缓释、监测和报告操作风险，确保兴业银行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督

    C

    定期检查评估兴业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况

    D

    全行操作风险管理体系的建立和实施，促进全行范围内操作风险管理的一致性和有效性建设


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    中国银监会《商业银行操作风险管理指引》规定，商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，下列不属于该部门的职责的是（）
    A

    建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释和监测方法以及报告程序

    B

    全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目

    C

    建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理

    D

    确保操作风险操作风险制度和措施得到遵守


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    商业银行专门负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门还应建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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