当前分类: 兴业银行合规考试
问题:单选题()是指缺少为实现控制目标所必须的控制,或现存控制设计不适当、及时正常运行也难以实现控制目标。A 制度缺陷B 设计缺陷C 运行缺陷D 执行缺陷...
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问题:多选题关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()A中国银行业监督委员会B中国证券业监督委员会C中国保险业监督委员会D省级人民代表大会...
问题:监事会负责监督董事会、()完善内部控制体系。...
问题:银监会对某国有银行进行达标预评估的结果中提到,在“报告及高层响应”方面,该行需加强高级管理层对操作风险报告的响应度,以下...
问题:我国银行业合规风险监管的一项核心制度是()...
问题:反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。...
问题:单选题某银行员工与客户内外勾结,骗取该行贷款500万元,最后形成不良贷款,于2015年底核销。从操作风险损失形态分类,该损失属于()。A 法律成本B 追索失败C 资产损失D 账面减值...
问题:集团内部交易应以()为本...
问题:内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()...
问题:内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程重,分为()...
问题:兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理,承担兴业银行关联交易日常管理职责()...
问题:单选题兴业银行关联交易监管报表或定期财务报告审计所需的相关数据收集,采用()的方式开展。A 系统后台提取B 手工统计C 系统后台提取与手工统计相结合D 以上都不对...
问题:单选题若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的,除按常规业务审查审批手续外,还应按照兴业银行()等规定,重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。A 《公司章程》B 《关联交易管理办法》C 《关联交易管理办法实施细则》D 以上均是...
问题:法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()...
问题:兴业银行关联交易监管报表或定期财务报告审计所需的相关数据收集,采用()的方式开展。...
问题:关键指标中若指标参数可用于两个或两个以上关键指标,则该指标参数搜集应通过()模块进行...
问题:兴业银行的关联法人或其他组织包括()...
问题:多选题金融机构的反洗钱核心义务是()A依法建立和实施客户身份识别制度B依法建立客户身份资料和交易记录保存制度C依法执行大额交易和可疑交易报告制度D反洗钱培训和宣传...
问题:单选题在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中,违规积分状态不包括()A 积分废止B 待认定C 待审核D 免于积分...
问题:内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务可以总结为以下几个方面()...