单选题在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）A 积分废止B 待认定C 待审核D 免于积分

题目
单选题
在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）
A

积分废止

B

待认定

C

待审核

D

免于积分

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1.行业金融机构要按照部门间各有侧重、协调联动的原则,有效发挥业务条线、合规管理和风险控制等部门在案防工作中的作用,加强审计监督。同时,研究建立覆盖全部业务流程的(),防微杜渐,强化操作风险管理。A.操作性违规积分管理制度B.管理性违规积分管理制度C.操作性违规行为处理制度D.管理性违规行为处理制度

2.违规责任人对违规积分认定有异议的,可在接到《员工违规积分通知书》( )个工作日内提出书面复议申请。A.2B.7C.3D.5

3.在内控合规管理信息系统中，积分认定登记通过( )方式形成。A.底稿生成B.日记生成C.手工登记D.系统对接

4.合规管理信息系统应包括的功能有()。A.合规审查B.制度管理C.违规积分D.合规报告

更多“单选题在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）A 积分废止B 待认定C 待审核D 免于积分”相关问题

  • 第1题：

    进入“我的积分”功能模块后，可以看到自己销售的所有车型和日期产生的相应积分。积分的演变状态为（）

    • A、未审核积分→未生效积分→已生效积分
    • B、未生效积分→未审核积分→已生效积分
    • C、未生效积分→已生效积分→未审核积分
    • D、未审核积分→已生效积分→未生效积分

    正确答案:A

  • 第2题：

    《违规积分管理办法》要求对违规行为的积分认定要在检查结束15个工作日内完成。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）

    • A、积分废止
    • B、待认定
    • C、待审核
    • D、免于积分

    正确答案:A

  • 第4题：

    《违规积分管理规定》中的积分认定部门，是指按照“谁检查、谁认定”的原则，对违规积分进行认定的业务管理部门和监督检查部门。支行检查由组织检查部门认定相应的违规积分。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）

    • A、员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零
    • B、员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理
    • C、员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息
    • D、兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员

    正确答案:A

  • 第6题：

    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

    • A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案
    • B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
    • C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
    • D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    《违规积分管理规定》中的积分认定部门，是指按照“谁检查、谁认定”的原则，对违规积分进行认定的业务管理部门和监督检查部门。支行检查由组织检查部门认定相应的违规积分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
    A

    内控评价模块

    B

    内控检查模块

    C

    内控监督模块

    D

    员工合规档案管理模块


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    违规责任人对违规积分认定有异议的，可在接到《员工违规积分通知书》（）个工作日内提出书面复议申请。
    A

    2

    B

    7

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）
    A

    应记入“客户投诉和媒体曝光信息”

    B

    应通过“违规积分认定”模块发起积分认定

    C

    应记入“违规问责信息”

    D

    应计入“案件信息”


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《违规积分管理办法》要求对违规行为的积分认定要在检查结束15个工作日内完成。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    违规责任人对违规积分认定有异议的，可在接到《员工违规积分通知书》（）个工作日内提出书面复议申请。

    • A、2
    • B、7
    • C、3
    • D、5

    正确答案:D

  • 第14题：

    通过积分管理（）在全行营造良好的合规文化氛围。

    • A、明确合规管理重点
    • B、加强员工警示教
    • C、倡导合规操作
    • D、抵制违规行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，同一积分周期内，一个一般违规行为已被积分处理后（不包括自查），再次发生同类型一般违规行为的，应按照积分的（）倍进行积分。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第16题：

    分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）

    • A、应记入“客户投诉和媒体曝光信息”
    • B、应通过“违规积分认定”模块发起积分认定
    • C、应记入“违规问责信息”
    • D、应计入“案件信息”

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    合规管理信息系统应包括的功能有（）。

    • A、合规审查
    • B、制度管理
    • C、违规积分
    • D、合规报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    一次违规行为触及多个合规风险点，按照（）原则对照（）级别的风险点积分标准进行积分。

    • A、就轻；较低
    • B、就重；较高
    • C、适度；最高
    • D、适度；最低

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    一次违规行为触及多个合规风险点，按照（）原则对照（）级别的风险点积分标准进行积分。
    A

    就轻；较低

    B

    就重；较高

    C

    适度；最高

    D

    适度；最低


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）
    A

    员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零

    B

    员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理

    C

    员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息

    D

    兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，积分认定登记通过（）方式形成。
    A

    底稿生成

    B

    日记生成

    C

    手工登记

    D

    系统对接


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    通过积分管理（）在全行营造良好的合规文化氛围。
    A

    明确合规管理重点

    B

    加强员工警示教

    C

    倡导合规操作

    D

    抵制违规行为


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    合规管理信息系统应包括的功能有（）。
    A

    合规审查

    B

    制度管理

    C

    违规积分

    D

    合规报告


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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