单选题分行内控评价工作的具体执行部门是指（）A 法律与合规部B 审计部C 风险管理部D 业务部门

题目
单选题
分行内控评价工作的具体执行部门是指（）
A

法律与合规部

B

审计部

C

风险管理部

D

业务部门

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1.()负责监督本行合规政策的执行情况，评价本行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会。A.内部审计部门B.纪检监察部C.法律合规部D.风险管理部

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

3.兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A.法律与合规部B.审计部C.风险管理部D.监事会

4.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()A.总行内控与法律合规部B.各级行内控合规部C.各级行相关业务部门D.各级行管理层

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

    • A、法律与合规部
    • B、审计部
    • C、风险管理部
    • D、监事会

    正确答案:B

  • 第2题：

    兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。

    • A、关键岗位自检
    • B、业务部门自评
    • C、条线管理职能部门验收
    • D、法律与合规部门复评

    正确答案:B,D

  • 第3题：

    境内同业在我*行开立活期账户正确审批链是：（）

    • A、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
    • B、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任
    • C、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
    • D、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任

    正确答案:A

  • 第4题：

    兴业银行内控评价工作由哪三部分构成（）

    • A、业务部门自评
    • B、法律与合规部门复评
    • C、审计部独立评价
    • D、业务部门整改

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    各级机构在通用账户日常使用、管理中发现重大问题或风险隐患的，应立即报告上级行（）。

    • A、运营管理部
    • B、业务部门
    • C、审计部门
    • D、内控与法律合规部

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。

    • A、业务部门自评
    • B、风险管理部门审核
    • C、法律与合规部门复评
    • D、审计部独立评价

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    单选题
    境内同业在我*行开立活期账户正确审批链是：（）
    A

    分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任

    B

    分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任

    C

    分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任

    D

    分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。
    A

    业务部门自评

    B

    风险管理部门审核

    C

    法律与合规部门复评

    D

    审计部独立评价


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）负责监督邮政银行合规政策的执行情况，评价邮政银行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会
    A

    内部审计部门

    B

    纪检监察部

    C

    法律合规部

    D

    风险管理部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
    A

    风险管理部

    B

    尽职调查中心

    C

    法律与合规部门

    D

    审计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。
    A

    关键岗位自检

    B

    业务部门自评

    C

    条线管理职能部门验收

    D

    法律与合规部门复评


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由哪三部分构成（）
    A

    业务部门自评

    B

    法律与合规部门复评

    C

    审计部独立评价

    D

    业务部门整改


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。

    • A、风险管理部
    • B、尽职调查中心
    • C、法律与合规部门
    • D、审计部

    正确答案:C

  • 第14题：

    各一级分行、直属分行（）为协助执行工作的主管部门。

    • A、内控合规部
    • B、法律事务部
    • C、会计结算部
    • D、稽核监督部

    正确答案:B

  • 第15题：

    在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。

    • A、总行；分行法规部
    • B、总行；风险管理部
    • C、总行法规部；分行法规部
    • D、总行风险管理部；分行法规部

    正确答案:A

  • 第16题：

    分行内控评价工作的具体执行部门是指（）

    • A、法律与合规部
    • B、审计部
    • C、风险管理部
    • D、业务部门

    正确答案:D

  • 第17题：

    （）负责监督邮政银行合规政策的执行情况，评价邮政银行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会

    • A、内部审计部门
    • B、纪检监察部
    • C、法律合规部
    • D、风险管理部

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    内部交易风险事件特别报告的对象为（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行内控与法律合规部、风险管理部

    D

    总行风险管理委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    各级行内控合规部

    C

    各级行相关业务部门

    D

    各级行管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各一级分行、直属分行（）为协助执行工作的主管部门。
    A

    内控合规部

    B

    法律事务部

    C

    会计结算部

    D

    稽核监督部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。
    A

    总行；分行法规部

    B

    总行；风险管理部

    C

    总行法规部；分行法规部

    D

    总行风险管理部；分行法规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    各级机构在通用账户日常使用、管理中发现重大问题或风险隐患的，应立即报告上级行（）。
    A

    运营管理部

    B

    业务部门

    C

    审计部门

    D

    内控与法律合规部


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
    A

    法律与合规部

    B

    审计部

    C

    风险管理部

    D

    监事会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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