流程相关环节
流程相关岗位
流程相关风险点
流程相关控制点
第1题:
业务流程图是在业务流程管理信息系统中用来描述()中存在的风险点和控制措施等相关信息。
第2题:
合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估()
第3题:
以下哪些属于内控评价结果的应用()
第4题:
合规风险监测的步骤有()。
第5题:
下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。
第6题:
从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括()
第7题:
合规风险识别、评估步骤包括()。
第8题:
定期开展流程梳理与分析,并对上年度流程清单进行重检和更新
定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新
定期开展风险与控制识别评估,并对上年度识别评估结果进行重检和更新
加强问题整改跟踪和管理改进
第9题:
全员风险识别与报告
控制措施评估
作业流程分析、风险识别与评估
制定与实施控制优化方案
第10题:
收集梳理本行所有的合规风险点
分析合规风险形成或产生的原因
对合规风险进行“高、中、低”分类
改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生
第11题:
合规风险的识别
合规风险量化、评估
合规风险监测、测试
合规风险报告
第12题:
主要风险点
控制措施
内外部制度依据
对应的岗位人员
第13题:
分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求,以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机,依托合规内控与操作风险管理系统,建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行,主要包括()
第14题:
合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括()
第15题:
以下哪一点不属于内控评价结果的应用()
第16题:
合规管理流程由合规风险识别、()、报告/披露等环节组成。
第17题:
《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的()等要素。
第18题:
业务运营风险是指与业务核算过程和业务运营流程直接相关的().
第19题:
评估
应对
监测
处置
第20题:
流程梳理
风险与控制识别评估
关健指标
风险事件管理
第21题:
合规政策
合规风险管理计划
合规风险识别和管理流程
合规培训与教育制度
第22题:
确定合规风险监测对象和目标
对合规风险进行“高、中、低”分类
现场检查或非现场监测
改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生
第23题:
合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告