多选题常见的内控评价方法包括（）A询问B观察C检查D审计E穿行测试F控制测试

题目
多选题
常见的内控评价方法包括（）
A

询问

B

观察

C

检查

D

审计

E

穿行测试

F

控制测试

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1.商业银行内控的结果评价主要评价内控目标的实现情况,对这些指标的量化评价一般通过现场检查的方式进行。()此题为判断题(对，错)。

2.《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》要求把尽职监督管理纳入内控评价体系，___项目不属于尽职监督管理评价内容。A.内控合规管理控制评价B.内控制度执行评价C.监察监督控制评价D.问题整改控制评价

3.内控评价方案内容可不包括( )。A.评价目标与工作任务B.进度安排C.人员组织D.问题整改标准

4.常见的组织绩效评价技术包括()。A.目标管理法B.平衡计分卡C.基于EVA的绩效评价方法D.KPI方法

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  • 第1题：

    内控制度评价的意义包括()

    A.更好地促进内控的制度、规范更好地落地

    B.更好地应用内控制度

    C.通过每一次评价提升一个水平

    D.更好地促进企业管理水平的提升


    答案：ABCD

  • 第2题：

    内控制度的设计与内控制度的评价可以由同一机构来完成。

    判断对错


    答案：错误

  • 第3题：

    内控自我评价依据有（）。

    • A、《内控检查评价与考核办法》
    • B、《企业内控检查评价指引》
    • C、《总部层面内控检查评价与考核实施细则》
    • D、《企业内部控制基本规范》

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是（）。

    • A、内控管理健全有效
    • B、内控管理较为健全
    • C、内控管理部分存在缺陷
    • D、内控管理不健全

    正确答案:D

  • 第5题：

    在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）

    • A、总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
    • B、分行内控自评材料上传
    • C、总行报分行整改缺陷的整改任务分配
    • D、分行应整改缺陷发布与整改状态审核
    • E、缺陷清单转历史库
    • F、分行全辖内控评价报表查询、下载

    正确答案:A,B,C,D,F

  • 第6题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，内部控制要素之一的监督、评价与纠正，包括（）。

    • A、业务检查
    • B、内控的评价
    • C、报告
    • D、纠正机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    会计内控评价的项目有哪些（）

    • A、现场检查评价
    • B、事后监督评价
    • C、录像监督评价
    • D、风险预警评价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    常见的内控评价方法包括（）
    A

    询问

    B

    观察

    C

    检查

    D

    审计

    E

    穿行测试

    F

    控制测试


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    内控自我评价依据有（）。
    A

    《内控检查评价与考核办法》

    B

    《企业内控检查评价指引》

    C

    《总部层面内控检查评价与考核实施细则》

    D

    《企业内部控制基本规范》


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。.
    A

    内控评价审核员

    B

    内控评价申报员

    C

    内控评价管理员

    D

    系统管理员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    内控评价是董事会对内控有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。
    A

    总行；分行法规部

    B

    总行；风险管理部

    C

    总行法规部；分行法规部

    D

    总行风险管理部；分行法规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内控的评价方法有()

    A.比较分析

    B.调查问卷

    C.实地查验

    D.个别访谈

    E.专题讨论


    答案：ABCDE

  • 第14题：

    内控评价是董事会对内控有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是（）。

    • A、寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构
    • B、寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会
    • C、对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据
    • D、外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价

    正确答案:C

  • 第16题：

    在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。

    • A、总行；分行法规部
    • B、总行；风险管理部
    • C、总行法规部；分行法规部
    • D、总行风险管理部；分行法规部

    正确答案:A

  • 第17题：

    开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    常见的内控评价方法包括（）

    • A、询问
    • B、观察
    • C、检查
    • D、审计
    • E、穿行测试
    • F、控制测试

    正确答案:A,B,C,E,F

  • 第19题：

    建立完善内控评价的方法有（）。

    • A、风险测量
    • B、构建有效的内部控制评价体系
    • C、借助外部评价机构
    • D、完善考核机制

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    建立完善内控评价的方法有（）。
    A

    风险测量

    B

    构建有效的内部控制评价体系

    C

    借助外部评价机构

    D

    完善考核机制


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列有关内部控制制度评价说法错误的是（　　）。
    A

    企业应当按照制定评价方案、实施评价活动、编制评价报告等程序开展内部控制评价

    B

    内部控制有效性是企业建立与实施内部控制能够为控制目标的实现提供合理保证

    C

    内控缺陷可以分为设计缺陷和运行缺陷

    D

    企业进行内控有效性评价，仅对内控设计有效性进行评价，不包括内控运行有效性评价


    正确答案： B
    解析：
    D项，企业应制定内部控制评价程序，对内部控制有效性进行全面评价，包括内控设计和运行有效性。

  • 第23题：

    多选题
    法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）
    A

    负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告

    B

    负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用

    C

    负责内控评价相关信息系统的建设与维护

    D

    负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    内控评价方案内容不包括（）。
    A

    评价目标与工作任务

    B

    进度安排

    C

    人员组织

    D

    问题整改标准


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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