业务部门
合规管理部门
审计部门
内控部门
第1题:
第2题:
第3题:
下列关于“三道防线”表述,正确的是()。
第4题:
()作为第三道防线,对合规风险管理的有效性进行检查和监督,实行事后控制。
第5题:
合规管理第一道防线是()
第6题:
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。
第7题:
()作为第二道防线,履行独立的合规管理职责,在事前与事中实施专业化合规管理,并在业务条线之外建立独立的报告路线。
第8题:
业务部门实施有效自我合规控制
合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
内部审计事后控制
合规文化建设
第9题:
业务部门实施有效自我合规控制;
合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;
内部审计事后控制
外部监管机构的监管监督
第10题:
经营决策机构
各业务部门
风险管理部门
内审部门
第11题:
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
第12题:
依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训
主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估
对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
第13题:
第14题:
第15题:
下面关于有效管理合规风险的三道防线,描述错误的是()
第16题:
商业银行的合规政策,至少应包括()
第17题:
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。
第18题:
商业银行合规风险管理的第一道防线是()。
第19题:
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。
第20题:
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第21题:
业务部门
合规管理部门
审计部门
各机构、部门负责人
第22题:
业务部门
合规管理部门
审计部门
内控部门
第23题:
业务部门-合规部门-稽核部门
高级管理层-业务部门-合规部门
风险(合规)管理委员会-高级管理层-合规部门
高级管理层-合规部门-稽核部门