总行;分行法规部
总行;风险管理部
总行法规部;分行法规部
总行风险管理部;分行法规部
第1题:
内控自我评价依据有()。
第2题:
总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。
第3题:
内控合规主任遇临时请假时长(),应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗,接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容,并严格履行风险职责。
第4题:
在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由()系统管理员赋予。分行部门(支行)内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予。
第5题:
开发银行应当建立健全内控评价体系,持续开展内控评价,及时发现内控缺陷,并建立纠错整改机制,确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。()
第6题:
在内控合规管理信息系统中,()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。
第7题:
运营管理部
人力资源部
财务会计部
内控合规部
第8题:
对
错
第9题:
分行零售风险管理部
总行零售风险管理部
零售HR
总行运营管理部
第10题:
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,面向全行员工使用
全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
第11题:
一级分行及总行内控合规部
一级分行内控合规部
总行内控合规部
系统管理员
第12题:
风险管理部
尽职调查中心
法律与合规部门
审计部
第13题:
综合绩效考评中,()负责提供二级分行内控评价结果情况。
第14题:
分行运营管理部应每年将内控合规主任的考核结果及评价规则向()报备。
第15题:
()负责低风险等级客户的最终认定。
第16题:
在合规系统内控评价模块中,关于分行法规部内控评价岗的用户权限,以下说法正确的是()
第17题:
员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块()
第18题:
内控评价审核员
内控评价申报员
内控评价管理员
系统管理员
第19题:
总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
分行内控自评材料上传
总行报分行整改缺陷的整改任务分配
分行应整改缺陷发布与整改状态审核
缺陷清单转历史库
分行全辖内控评价报表查询、下载
第20题:
内控评价模块
内控检查模块
内控监督模块
员工合规档案管理模块
第21题:
负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告
负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用
负责内控评价相关信息系统的建设与维护
负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
第22题:
总行;分行法规部
总行;风险管理部
总行法规部;分行法规部
总行风险管理部;分行法规部
第23题:
内控合规部门
全行
总行
一级分行及以上
第24题:
≤3个工作日
>3个工作日
≥3个工作日
>5个工作日