单选题下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）A 经办机构自评B 业务部门复评C 法律与合规部独立评价D 以上都不是

题目
单选题
下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）
A

经办机构自评

B

业务部门复评

C

法律与合规部独立评价

D

以上都不是

相似考题

1.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

2.兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A、法律与合规部B、审计部C、风险管理部D、监事会

3.总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。A、风险管理部B、尽职调查中心C、法律与合规部门D、审计部

4.兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A.法律与合规部B.审计部C.风险管理部D.监事会

更多“单选题下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）A 经办机构自评B 业务部门复评C 法律与合规部独立评价D 以上都不是”相关问题

  • 第1题：

    兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。

    • A、关键岗位自检
    • B、业务部门自评
    • C、条线管理职能部门验收
    • D、法律与合规部门复评

    正确答案:B,D

  • 第2题：

    兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行审计部
    • D、总行内部控制委员会

    正确答案:C

  • 第3题：

    下述对内控评价的描述，错误的是（）

    • A、对兴业银行内控制体系建设进行分析评估
    • B、对兴业银行盈利能力的分析评估
    • C、对兴业银行内控实施情况的分析评估
    • D、对兴业银行内控运行结果的分析评估

    正确答案:B

  • 第4题：

    分行内控评价工作的具体执行部门是指（）

    • A、法律与合规部
    • B、审计部
    • C、风险管理部
    • D、业务部门

    正确答案:D

  • 第5题：

    法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）

    • A、负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告
    • B、负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用
    • C、负责内控评价相关信息系统的建设与维护
    • D、负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    各级行内控合规部

    C

    各级行相关业务部门

    D

    各级行管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    下述内控自评工作流程，哪项符合兴业银行规定（）
    A

    确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改

    B

    确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改

    C

    确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改

    D

    制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。
    A

    总行法律与合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行审计部

    D

    总行内部控制委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是（）
    A

    交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部

    B

    交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部

    C

    附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总

    D

    交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
    A

    风险管理部

    B

    尽职调查中心

    C

    法律与合规部门

    D

    审计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在管理层自我评价的基础上，（）对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价，出具独立评价意见。
    A

    总行法律与合规部

    B

    总行内部控制委员会

    C

    总行审计部

    D

    总行内部控制委员会办公室


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）
    A

    总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载

    B

    分行内控自评材料上传

    C

    总行报分行整改缺陷的整改任务分配

    D

    分行应整改缺陷发布与整改状态审核

    E

    缺陷清单转历史库

    F

    分行全辖内控评价报表查询、下载


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）

    • A、总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
    • B、分行内控自评材料上传
    • C、总行报分行整改缺陷的整改任务分配
    • D、分行应整改缺陷发布与整改状态审核
    • E、缺陷清单转历史库
    • F、分行全辖内控评价报表查询、下载

    正确答案:A,B,C,D,F

  • 第14题：

    兴业银行内控评价工作由哪三部分构成（）

    • A、业务部门自评
    • B、法律与合规部门复评
    • C、审计部独立评价
    • D、业务部门整改

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）

    • A、经办机构自评
    • B、业务部门复评
    • C、法律与合规部独立评价
    • D、以上都不是

    正确答案:D

  • 第16题：

    兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。

    • A、业务部门自评
    • B、风险管理部门审核
    • C、法律与合规部门复评
    • D、审计部独立评价

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    单选题
    下述对内控评价的描述，错误的是（）
    A

    对兴业银行内控制体系建设进行分析评估

    B

    对兴业银行盈利能力的分析评估

    C

    对兴业银行内控实施情况的分析评估

    D

    对兴业银行内控运行结果的分析评估


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。
    A

    业务部门自评

    B

    风险管理部门审核

    C

    法律与合规部门复评

    D

    审计部独立评价


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    分行内控评价工作的具体执行部门是指（）
    A

    法律与合规部

    B

    审计部

    C

    风险管理部

    D

    业务部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    B

    是否建立合同管理制度

    C

    是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责

    D

    是否对总行合规部与其它机构的关系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）
    A

    经办机构自评

    B

    业务部门复评

    C

    法律与合规部独立评价

    D

    以上都不是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。
    A

    关键岗位自检

    B

    业务部门自评

    C

    条线管理职能部门验收

    D

    法律与合规部门复评


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
    A

    法律与合规部

    B

    审计部

    C

    风险管理部

    D

    监事会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由哪三部分构成（）
    A

    业务部门自评

    B

    法律与合规部门复评

    C

    审计部独立评价

    D

    业务部门整改


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

相关内容