多选题甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是（）A甲认为，内部控制是商业银行为实现经营目标而建立的机制B乙认为，内控控制就是将风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的静态过程和机制C丙认为，内控控制就是将对风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制D丁认为，商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度，以确保管理有效、资产安全，最终实现安全与效率的目标

题目
多选题
甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是（）
A

甲认为，内部控制是商业银行为实现经营目标而建立的机制

B

乙认为，内控控制就是将风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的静态过程和机制

C

丙认为，内控控制就是将对风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制

D

丁认为，商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度，以确保管理有效、资产安全，最终实现安全与效率的目标

相似考题

1.2016年修订的《商业银行内部审计指引》中的一个重要变化,是将“内控合规”修改为”内部控制”。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行内部控制的建设、执行和内部控制的监督、 评价由内控合规部门统一负责。( )此题为判断题(对，错)。

3.内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价， 均由内控合规部门承担。( )此题为判断题(对，错)。

4.商业银行()工作应独立于业务经营、风险管理和内控合规,并对上述职能履行的有效性实施评价。A.内部审计B.内部控制C.人力资源D.计划财务

参考答案和解析
正确答案： A,C,D
解析： 暂无解析
更多“甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是（）”相关问题

  • 第1题：

    商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持()优先。

    A.业务

    B.内控

    C.风险

    D.合规


    正确答案：B

  • 第2题：

    下列选项中，无法体现商业银行同业存放业务内部控制薄弱的是( )。

    A.业务内控制度不健全
    B.业务内控制度不合规
    C.内控制度执行不力
    D.业务内控制度不清晰

    答案：D
    解析：
    商业银行同业存放业务内部控制薄弱体现在下述几点：(1)业务内控制度不健全；(2)业务内控制度不合规；(3)内控制度执行不力。选项D不能体现内部控制薄弱。

  • 第3题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
    • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
    • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）

    • A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
    • B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
    • C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
    • D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    • A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    • C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    正确答案:D

  • 第6题：

    商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。

    • A、内部审计部门
    • B、内控管理职能部门
    • C、合规管理部门
    • D、业务部门

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持（）优先。

    • A、业务
    • B、内控
    • C、风险
    • D、合规

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。

    • A、合规管理是专业部门专业人员的工作
    • B、合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施
    • C、合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
    • D、合规管理是审计的重要内容和监督对象

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是（  ）。
    A

    商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    C

    商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能

    D

    商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离，但是可以互相评价


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于合规管理与风险管理、审计等的关系，描述错误的是（）。
    A

    合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展，达到经营目标

    B

    合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立，没有交叉

    C

    合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程，审计通常侧重于事后

    D

    合规的容忍度非常低，甚至是零容忍


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）
    A

    实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

    B

    合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

    C

    业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

    D

    内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    依据内控手册及相关制度，检查内部控制健全性。检查的是内部控制的（）。
    A

    运行

    B

    设计

    C

    合规

    D

    适宜


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。

    A.内部审计部门

    B.内控管理职能部门

    C.合规管理部门

    D.业务部门


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    （）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

    A.内部控制
    B.合规风险管理体系
    C.合规管理目标
    D.合规风险

    答案：B
    解析：
    合规风险管理体系是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。
    考点
    合规管理概述

  • 第15题：

    以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。

    • A、建立健全完善内控制度体系
    • B、定期梳理并及时更新各类制度
    • C、制定的内部控制制度合规、有效
    • D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    依据内控手册及相关制度，检查内部控制健全性。检查的是内部控制的（）。

    • A、运行
    • B、设计
    • C、合规
    • D、适宜

    正确答案:B

  • 第17题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    商业银行应当指定（）部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    • A、专门
    • B、法律与合规
    • C、风险管理
    • D、审计

    正确答案:A

  • 第19题：

    甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是（）

    • A、甲认为，内部控制是商业银行为实现经营目标而建立的机制
    • B、乙认为，内控控制就是将风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的静态过程和机制
    • C、丙认为，内控控制就是将对风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制
    • D、丁认为，商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度，以确保管理有效、资产安全，最终实现安全与效率的目标

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    多选题
    商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。
    A

    内部审计部门

    B

    内控管理职能部门

    C

    合规管理部门

    D

    业务部门


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持（）优先。
    A

    业务

    B

    内控

    C

    风险

    D

    合规


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。
    A

    建立健全完善内控制度体系

    B

    定期梳理并及时更新各类制度

    C

    制定的内部控制制度合规、有效

    D

    加强对重要岗位、重要人员的管理与控制


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于合规管理的说法，不正确的是（  ）。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离

    D

    商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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