判断题根据省行反洗钱管理办法，省行法律与合规部在外部有关反洗钱法律、法规及监管规定发生变化时，应向省行相关部门发出《预警提示》。A 对B 错

题目
判断题
根据省行反洗钱管理办法，省行法律与合规部在外部有关反洗钱法律、法规及监管规定发生变化时，应向省行相关部门发出《预警提示》。
A

对

B

错

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1.（）负责召集省行中间业务管理委员会会议。A、省行中间业务管理委员会B、省行公司业务部C、省行财务会计部D、省行中间业务产品归口管理部门

2.根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，广发银行一贯坚持依法合规经营的宗旨，严格遵守有关反洗钱法律法规和监管要求，允许利用广发银行进行任何形式的洗钱和恐怖融资活动。

3.二级分行应急领导小组发布应急业务指令，启动远程授权应急处理预案，应报（）备案。A、省行科技部B、省行应急领导小组C、省行运行管理部D、省行保卫部

4.《湖北省行政执法条例》是根据宪法、法律、行政法规的有关规定，结合湖北省实际制定的。

更多“根据省行反洗钱管理办法，省行法律与合规部在外部有关反洗钱法律、法规及监管规定发生变化时，应向省行相关部门发出《预警提示》”相关问题

  • 第1题：

    根据省行反洗钱管理办法，省行法律与合规部在外部有关反洗钱法律、法规及监管规定发生变化时，应向省行相关部门发出《预警提示》。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    反洗钱源数据采集由各交易归口管理的省行条线管理部门负责。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    根据《广东省行政许可监督管理条例》规定，法律、法规新设定的行政许可，自（）起自动纳入行政许可目录。

    • A、法律、法规通过之日 
    • B、法律、法规公布之日 
    • C、法律、法规颁布之日 
    • D、法律、法规施行之日

    正确答案:D

  • 第4题：

    突破“公司贷款利率下限审批标准”的例外准入流程业务单位发起时，申报的利率下限如突破“公司贷款利率下限审批标准”的，须将《贷款利率下限审批表（2011年版）》报经（）和（）例外准入。（）

    • A、省行公司业务部、省行财务管理部
    • B、省行公司业务部、省行风险管理部
    • C、省行财务管理部、省行风险管理部
    • D、省行公司业务部、省行授信执行部

    正确答案:A

  • 第5题：

    根据省行反洗钱管理办法，如某支行漏报大额或可疑交易，且因此受到人民银行处罚的，除按规定扣减该行内控合规绩效考核分值外，还应扣减漏报交易归口管理的省行相关业务条线管理部门的内控合规绩效考核分值。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    填空题
    本省行政机关，法律、法规授权的组织和（）的组织行使行政职权，应当遵守本规定。

    正确答案： 依法授委托
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    负责全辖小额贷款公司的授信准入资格审核以及制定客户授信退出计划。（）
    A

    省行金融机构部

    B

    省行风险管理部

    C

    省行公司业务部门

    D

    省行授信执行部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    反洗钱调查协助工作由（）牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。
    A

    风险管理部

    B

    法律与合规部

    C

    纪检监察部

    D

    反洗钱领导小组办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《广东省行政许可监督管理条例》规定，法律、法规新设定的行政许可，自（）起自动纳入行政许可目录。
    A

    法律、法规通过之日 

    B

    法律、法规公布之日 

    C

    法律、法规颁布之日 

    D

    法律、法规施行之日


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    省行支付清算部根据省行个人金融部的指令在债券系统中统一维护国债机构表。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据省行反洗钱管理办法，如某支行漏报大额或可疑交易，且因此受到人民银行处罚的，除按规定扣减该行内控合规绩效考核分值外，还应扣减漏报交易归口管理的省行相关业务条线管理部门的内控合规绩效考核分值。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    稽核部

    C

    合规部

    D

    会计部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。

    • A、必要时咨询法律与合规部门
    • B、必须获得法律与合规部门的意见
    • C、毋需征询法律与合规部门的意见
    • D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见

    正确答案:B

  • 第14题：

    本省行政机关，法律、法规授权的组织和（）的组织行使行政职权，应当遵守本规定。


    正确答案:依法授委托

  • 第15题：

    负责全辖小额贷款公司的授信准入资格审核以及制定客户授信退出计划。（）

    • A、省行金融机构部
    • B、省行风险管理部
    • C、省行公司业务部门
    • D、省行授信执行部门

    正确答案:A

  • 第16题：

    反洗钱调查协助工作由（）牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。

    • A、风险管理部
    • B、法律与合规部
    • C、纪检监察部
    • D、反洗钱领导小组办公室

    正确答案:D

  • 第17题：

    合规经理的考核方案由省行统一制定下发，委派机构应根据省行的考核方案制定邮政银行的考核细则，考核方式主要包括哪些？


    正确答案: 考核方式主要包括：
    （一）定期或不定期地对合规经理的履职情况进行现场检查和非现场检查。
    （二）委派机构、派驻网点负责人对合规经理的工作表现、职责履行、培训结果、风险防范意识及思想状况进行评价。
    （三）根据派驻网点的内控质量情况，包括内外审部门检查发现的问题、派驻网点差错率、会计核算质量、操作性风险防范等方面对合规经理进行考评。

  • 第18题：

    问答题
    合规经理的考核方案由省行统一制定下发，委派机构应根据省行的考核方案制定邮政银行的考核细则，考核方式主要包括哪些？

    正确答案： 考核方式主要包括：
    （一）定期或不定期地对合规经理的履职情况进行现场检查和非现场检查。
    （二）委派机构、派驻网点负责人对合规经理的工作表现、职责履行、培训结果、风险防范意识及思想状况进行评价。
    （三）根据派驻网点的内控质量情况，包括内外审部门检查发现的问题、派驻网点差错率、会计核算质量、操作性风险防范等方面对合规经理进行考评。
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）负责召集省行中间业务管理委员会会议。
    A

    省行中间业务管理委员会

    B

    省行公司业务部

    C

    省行财务会计部

    D

    省行中间业务产品归口管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    反洗钱源数据采集由各交易归口管理的省行条线管理部门负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）
    A

    反洗钱法律法规所规定的义务主体。

    B

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。

    C

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。

    D

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。
    A

    必要时咨询法律与合规部门

    B

    必须获得法律与合规部门的意见

    C

    毋需征询法律与合规部门的意见

    D

    根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《中国银行浙江省分行公司授信风险预警管理及前期问责管理办法（2011年版）》，“风险预警”系指授信（适用于公司类授信，含新模式下中小企业业务，含表内授信和表外授信）对象出现授信风险征兆时，相关业务单位（含省行公司业务部、直属支行、二级分行及辖内支行）必须第一时间向报告。（）
    A

    总行行领导

    B

    省行行领导、相关管理部门

    C

    总行相关管理部门

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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