多选题监管部门重点关注事项包括：（）。A临柜和代销业务风险B票据业务C非法集资D理财业务

题目
多选题
监管部门重点关注事项包括：（）。
A

临柜和代销业务风险

B

票据业务

C

非法集资

D

理财业务

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1.网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上，突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于王点合规检查的()原则。A.统一组织原则B.重点突出原则C.持续跟踪原则D.邮银协作原则

2.注册会计师应当从在执行审计工作时重点关注过的事项,确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,从而构成关键审计事项。()此题为判断题(对，错)。

3.计划的结尾部分，应根据行文的需要而定。常见的结尾方式不包括（ ）。A．突出重点B．强调有关注意事项C．提出号召D．开门见山

4.审批类事项和报告类事项的区别包括：()A、在程序上，审批类事项需要监管部门下发书面批复B、在程序上，报告类事项无需监管部门下发书面批复C、审批类事项属于行政许可范畴D、报告类事项不属于行政许可范畴

参考答案和解析
正确答案： B,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    行政事业单位归口管理部门负责对合同整体进行审核,重点关注的事项包括()。

    A.合法性

    B.严密性

    C.可行性企

    D.程序性


    答案：ABCD

  • 第2题：

    下列事项中，属于重点关注过的事项通常会影响的事项的有（　　）。

    A.审计工作的力度
    B.总体审计策略
    C.高级审计人员参与审计业务的程度
    D.对重点关注过的事项分配的审计资源

    答案：A,B,C,D
    解析：
    重点关注过的事项通常影响注册会计师的总体审计策略（选项B）以及对这些事项分配的审计资源（选项D）和审计工作力度（选项A）。这些影响可能包括高级审计人员参与审计业务的程度（选项C），或者注册会计师的专家或在会计、审计的特殊领域具有专长的人员（包括会计师事务所聘请或雇用的人员）对这些领域的参与等。

  • 第3题：

    所谓例外与重点原则是指（）。

    • A、例外是控制需重点关注的
    • B、例外不是控制需关注的
    • C、例外偏差是需重点关注的
    • D、例外偏差不属于需重点关注的

    正确答案:C

  • 第4题：

    下面关于固定资产贷款管理说法正确是（）

    • A、项目建设期间，应对项目建设进度、资金到位和使用进度事项重点关注
    • B、项目经营期间，应对项目的生产经营、项目资产的维护、项目产品市场的变化、新政策的不利影响等事项重点关注
    • C、项目经营期间，应通过对借款人经营现金流的分析判断其实际经营情况
    • D、项目建设期间，应对贷款资金支付情况、工程建设质量等事项重点关注

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    开展检查工作进行业务抽样时可关注（）。

    • A、外部监管部门重点关注的业务
    • B、一定时期内重点推进，政策调整变化较大的业务
    • C、新发生不良或风险的业务
    • D、信访举报反映的存在不正常情况的业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    下面关于固定资产贷款管理说法正确是（）
    A

    项目建设期间，应对项目建设进度、资金到位和使用进度事项重点关注

    B

    项目经营期间，应对项目的生产经营、项目资产的维护、项目产品市场的变化、新政策的不利影响等事项重点关注

    C

    项目经营期间，应通过对借款人经营现金流的分析判断其实际经营情况

    D

    项目建设期间，应对贷款资金支付情况、工程建设质量等事项重点关注


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于风险监管的说法，不正确的是（）。
    A

    监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况

    B

    银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控

    C

    管理信息系统的有效性以及管理人员素质和人力资源管理状况，也属于监管机构的关注重点

    D

    银行机构风险状况不包括分支机构的风险水平


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    供应链融资产品应重点关注的事项包括（）
    A

    贸易背景的真实性

    B

    交易的连续性

    C

    交易对手的履约能力

    D

    业务的封闭运作与贷款的自偿性


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    战略性业绩计量的特征包括（　）
    A

    重点关注长期的事项

    B

    有助于识别战略成功的动因

    C

    通过企业提高业绩来支持企业学习

    D

    提供的奖励基础是基于战略性的事项而不仅仅是某年的业绩


    正确答案： B,A
    解析： 本题考核战略性业绩计量的相关内容。战略性业绩计量的特征是：
    (1)它重点关注长期的事项，对大多数企业而言可能是股东财富。
    (2)它有助于识别战略成功的动因，如企业是如何长期创造股东价值的。
    (3)它通过企业提高业绩来支持企业学习
    (4)它提供的奖励基础是基于战略性的事项而不仅仅是某年的业绩。

  • 第12题：

    单选题
    计划的结尾部分，应根据行文的需要而定。常见的结尾方式不包括（）。
    A

    突出重点

    B

    强调有关注意事项

    C

    突出号召

    D

    开门见山


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    尽职监督应当围绕各条线主要工作，将高风险领域、内部控制和案件防控薄弱环节以及外部监管部门关注事项作为监督重点。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：对



  • 第14题：

    网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上，突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于王点合规检查的（）原则。

    • A、统一组织原则
    • B、重点突出原则
    • C、持续跟踪原则
    • D、邮银协作原则

    正确答案:B

  • 第15题：

    《铁路旅客运输服务质量规范》要求，（），保障重点旅客服务。

    • A、重点关注，优先照顾
    • B、态度和蔼，重点关注
    • C、重点关注
    • D、文明服务

    正确答案:A

  • 第16题：

    运营监督检查工作的主要内容包括（）。

    • A、运营风险高发业务
    • B、内部控制和案件防控薄弱环节
    • C、监管部门重点关注事项
    • D、日常业务运行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    监管部门重点关注事项包括：（）。

    • A、临柜和代销业务风险
    • B、票据业务
    • C、非法集资
    • D、理财业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    监管部门重点关注事项包括：（）。
    A

    临柜和代销业务风险

    B

    票据业务

    C

    非法集资

    D

    理财业务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    对于处于扩张期的企业，尽职调查重点关注的事项不包括（　　）。
    A

    管理团队

    B

    产品服务

    C

    发展战略

    D

    风险分析


    正确答案： C
    解析：
    不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点不同。①对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分；②对于处于扩张期的企业，管理团队也是尽职调查重点关注的事项，对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度相对早期企业要更高一些；③对于成熟阶段的企业，尽职调查问题则更为广泛，管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略乃至风险分析都是需要考察的部分。

  • 第20题：

    单选题
    准风险事件按其性质、金额等划分为：特别重大、重点关注、关注和一般关注。其中：（）是按照总行最新公布的监督模型风险等级来确定。
    A

    特别重大、重点关注

    B

    重点关注、关注

    C

    特别重大、重点关注、关注

    D

    重点关注、关注和一般关注


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    注册会计师在确定“在执行审计工作时重点关注过的事项时”，下列做法中，正确的是（　　）。
    A

    注册会计师应当从与管理层沟通过的事项中确定在执行审计工作时重点关注过的事项

    B

    注册会计师应当从与治理层沟通过的事项中确定在执行审计工作时重点关注过的事项

    C

    注册会计师应当从管理层声明书中涉及的事项中确定在执行审计工作时重点关注过的事项

    D

    注册会计师应当从审计重大事项概要中涉及的事项中确定在执行审计工作时重点关注过的事项


    正确答案： B
    解析：
    B项，注册会计师确定关键审计事项需要遵循的决策框架包括以下三个环节：①以“与治理层沟通的事项”为起点选择关键审计事项；②从“与治理层沟通的事项”中选出“在执行审计工作时重点关注过的事项”；③从“在执行审计工作时重点关注过的事项”中选出“最为重要的事项”，从而构成关键审计事项。

  • 第22题：

    单选题
    关于注册会计师确定关键审计事项需要遵循的决策框架，以下说法中，错误的是（）。
    A

    注册会计师应从“与治理层沟通的事项”中选出“在执行审计工作时重点关注过的事项”

    B

    注册会计师应以“与治理层沟通的事项”为起点选择关键审计事项

    C

    注册会计师应从“与治理层沟通的事项”中选出“最为重要的事项”，从而构成关键审计事项

    D

    注册会计师应从“在执行审计工作时重点关注过的事项”中选出“最为重要的事项”，从而构成关键审计事项


    正确答案： D
    解析： 选项C错误。注册会计师确定关键审计事项需要遵循的决策框架包括以下三个环节：
    （1）以“与治理层沟通的事项”为起点选择关键审计事项（第一步）；
    （2）从“与治理层沟通的事项”中选出“在执行审计工作时重点关注过的事项”（第二步）；
    （3）从“在执行审计工作时重点关注过的事项”中选出“最为重要的事项”，从而构成关键审计事项（第三步）。

  • 第23题：

    多选题
    开展检查工作进行业务抽样时可关注（）。
    A

    外部监管部门重点关注的业务

    B

    一定时期内重点推进，政策调整变化较大的业务

    C

    新发生不良或风险的业务

    D

    信访举报反映的存在不正常情况的业务


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    注册会计师从“与治理层沟通的事项”中选出“在执行审计工作时重点关注过的事项”时，对确定重点关注过的事项需要特别考虑的方面包括（）。
    A

    与财务报表中涉及重大管理层判断的领域相关的重大审计判断

    B

    与被认为具有高度估计不确定性的会计估计相关的重大审计判断

    C

    评估的重大错报风险较高的领域或识别出的特别风险

    D

    对财务报表或审计工作具有重大影响的事项或交易可能属于重点关注领域，并可能被识别为特别风险


    正确答案： A,D
    解析： 注册会计师从“与治理层沟通的事项”中选出“在执行审计工作时重点关注过的事项”时，在确定重点关注过的事项时需要特别考虑的方面包括：
    （1）评估的重大错报风险较高的领域或识别出的特别风险（选项C）；
    （2）与财务报表中涉及重大管理层判断（包括被认为具有高度估计不确定性的会计估计）的领域相关的重大审计判断（选项A、B）；
    （3）当期重大交易或事项对审计的影响。对财务报表或审计工作具有重大影响的事项或交易可能属于重点关注领域，并可能被识别为特别风险（选项D）。

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