不定项题本次发行的保荐机构承担的角色是（ ）。A主承销商B经纪商C交易商D做市商
题目
不定项题
本次发行的保荐机构承担的角色是（ ）。
A
主承销商
B
经纪商
C
交易商
D
做市商
相似考题
参考答案和解析
正确答案：
B
解析：
更多“本次发行的保荐机构承担的角色是（ ）。”相关问题
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第1题：
同时发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（ ）
正确答案：A
考点：掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P101。
-
第2题：
发行保荐书的必备内容包括（ ）。
A．本次证券发行基本情况
B．保荐机构承诺事项
C．保荐机构与承销商的关系
D．对本次证券发行的推荐意见
正确答案：ABD
-
第3题：
2017年9月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》，2018年6月，YT光学股份有限公司在主板市场首发新股，由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。本次YT光学股份公开发行新股2680万股，计划网下初始发行1876万股，网上初始发行804万股，分别占本次发行总量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售，网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。北京DY证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后将未售出的证券退还YT光学股份有限公司，且不承担发行风险。
本次发行的保荐机构承担的角色是（）A.主承销商
B.经纪商
C.交易商
D.做市商答案：A解析：本题考查证券承销。2018年6月，YT光学股份有限公司在主板市场首发新股，由北京DY证券有限责公司担任保荐机构。北京DY证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后将未售出的证券退还Y光学股份有限公司，且不承担发行风险。所以，北京D证券有限责任公司的角色是主承销商。 -
第4题：
发行保荐书的必备条款有（ ）。
Ⅰ.本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系
Ⅱ.保荐机构承诺事项
Ⅲ.本次证券发行的推荐意见
Ⅳ.项目运作流程
Ⅴ.项目存在问题及其解决情况A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第2章相关规定，发行保荐书的必备内容有：①本次证券发行基本情况，包括本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系；②保荐机构承诺事项，包括保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本发行保荐书，保荐机构应就《保荐办法》（2009年修订）第33条所列事项做出承诺；③对本次证券发行的推荐意见。Ⅳ、V两项属于发行保荐工作报告的必备内容。 -
第5题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。
Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第6条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。 -
第6题：
保荐机构提交的发行保荐书必须包括的内容有()。A:本次证券发行基本情况
B:所选择的律师事务所
C:保荐机构承诺事项
D:对本次证券发行的推荐意见答案：A,C,D解析：发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。其中，本次证券发行的基本情况需要简述本次具体负责推荐的保荐代表人、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员、发行人情况、内部审核程序和内核意见，详细说明发行人与保荐机构是否存在关联关系。 -
第7题：
发行保荐书的必备内容包括()。A:本次证券发行的基本情况
B:保荐机构承诺事项
C:保荐机构与承销商的关系
D:对本次证券发行的推荐意见答案：A,B,D解析：发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行的基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。 -
第8题：
发行保荐书的必备内容包括( )。A:本次证券发行基本情况
B:保荐机构承诺事项
C:对本次证券发行的推荐意见
D:承销商的基本情况答案：A,B,C解析：发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。本题正确答案为ABC选项。 -
第9题：
以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（）。 Ⅰ保荐代表人 Ⅱ发行人财务总监 Ⅲ本次发行的经办律师 Ⅳ保荐机构项目组成员 Ⅴ保荐机构法定代表人
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C -
第10题：
DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。 本次发行的保荐机构承担的角色是（）。
- A、主承销商
- B、经纪商
- C、交易商
- D、做市商
正确答案:A -
第11题：
单选题发行保荐书的必备条款有（ ）。Ⅰ．本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系Ⅱ．保荐机构承诺事项Ⅲ．本次证券发行的推荐意见Ⅳ．项目运作流程Ⅴ．项目存在问题及其解决情况AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第2章相关规定，发行保荐书的必备内容有：①本次证券发行基本情况，包括本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系；②保荐机构承诺事项，包括保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本发行保荐书，保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第33条所列事项做出承诺；③对本次证券发行的推荐意见。Ⅳ、Ⅴ两项属于发行保荐工作报告的必备内容。 -
第12题：
单选题保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是（ ）。A对发行人发展前景的评价
B发行人存在的主要风险
C保荐机构与发行人的关联关系
D逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序
E保荐机构内部审核程序简介及内核意见
正确答案： C解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第25条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件；②对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；③保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；④相关承诺事项；⑤中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。在实施证券发行注册制的板块，前款规定的与保荐业务有关文件的内容要求和报送要求由证券交易所具体规定。
ABDE四项属于发行保荐书中应当包括的内容。 -
第13题：
上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）
正确答案：A
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P242。
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第14题：
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（ ）
正确答案：√
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
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第15题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。 -
第16题：
以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（)
Ⅰ．保荐代表人
Ⅱ．发行人财务总监
Ⅲ．本次发行的经办律师
Ⅳ．保荐机构项目组成员
Ⅴ．保荐机构总经理A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ答案：E解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》（2015年修订）第43条规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第131条规定，发行人律师应在招股说明书正文后声明，声明应由经办律师及所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。
根据《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》，保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理
（或类似职责人员）应当在保荐项目首次申报文件，包括招股说明书（募集说明书）、发行保荐书、保荐工作报告（保荐机构尽职调查报告）等文件中签字确认，并在招股说明书
（募集说明书）中出具声明；保荐机构董事长或总经理应当在反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告等文件中出具声明并签字确认，承担相应的法律责任。 -
第17题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述中，正确的有（）。
Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、答案：C解析：Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。 -
第18题：
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过两家。()答案：对解析： -
第19题：
发行保荐工作报告的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。()答案：错解析：发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。本题说法错误。 -
第20题：
下列关于保荐机构和主承销面的表述，正确的包括（）。A:证券发行的主承销面可以与保荐机构是同一证券公司
B:证券发行的保荐机构可以是2家
C:同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
D:证券发行的主承销面可以是2家答案：A,B,C,D解析：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见证券发行的主承销面可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。 -
第21题：
首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
- A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
- B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
- C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
- D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
正确答案:C -
第22题：
下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
- A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
- B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
- D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
正确答案:A -
第23题：
不定项题本次发行的保荐机构承担的角色是（ ）。A主承销商
B经纪商
C交易商
D做市商
正确答案： B解析： -
第24题：
单选题首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。A同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
B参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
C保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
D发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
正确答案： C解析： 暂无解析