单选题债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以（）方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益。A 人民银行B 交易商协会C 证监会D 市场化

题目
单选题
债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以（）方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益。
A

人民银行

B

交易商协会

C

证监会

D

市场化

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1.在权证交易中，禁止的事项包括( )．A．权证发行人不得买卖自己发行的权证B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D．禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

2.()指是否通过交付现金或其他金融资产进行结算,或者是否以其他导致该金融工具成为金融负债的方式进行结算,需要由发行方和持有方均不能控制的未来不确定事项(如股价指数、消费价格指数变动、利率或税法变动、发行方未来收入、净收益或债务权益比率等)的发生或不发生(或发行方和持有方均不能控制的未来不确定事项的结果)来确定的金融工具。A、债务工具B、权益工具C、金融负债D、附有或有结算条款的金融工具

3.下列关于深交所债务管理工具说法错误的是()。A、债券置换是发行人在债券存续期内以一定的价格购回自己发行债券的业务B、发行人购回债券应当符合相关法律法规的规定，不得损害公司债券持有人的合法权益C、发行人、债券投资者、受托管理人等相关责任主体不得利用债券购回从事内幕交易、操纵市场、利益输送和证券欺诈等违法违规活动D、债券置换是发行人发行公司债券置换深交所上市或挂牌的存续公司债券的行为

4.第 31 题 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（　　）A．短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让B．中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商C．短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定D．企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效

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  • 第1题：

    权证交易中，禁止的事项包括（ ）。 A．权证发行人不得买卖自己发行的权证 B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D．禁止任何人直接操纵权证价格


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。

  • 第2题：

    短期融资债券的发行利率、发行价格和所涉及费率以市场化方式确定。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列关于企业短期融资券的说法中错误的是（ ）。

    A.企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
    B.企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
    C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率不以市场化方式确定
    D.为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%

    答案：C
    解析：
    企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金的具体用途，如果企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途，则应提前披露。短期融资券的发行利率、发行价格和所涉及的费率以市场化方式确定，投资者应自行判断和承担投资风险。故C项说法错误。

  • 第4题：

    短期融资券的()以市场化方式确定。

    A:发行利率
    B:发行价格
    C:所涉费率
    D:发行申报

    答案：A,B,C
    解析：
    短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定。

  • 第5题：

    在权证交易中，禁止的事项包括()。

    A:权证发行人不得买卖自己发行的权证
    B:标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
    C:禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
    D:禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，权证交易禁止的事项还有：禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格；禁止任何人直接操纵权证价格。

  • 第6题：

    欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。

    • A、发行
    • B、自营
    • C、交易
    • D、相关活动

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    同业存单的发行利率、发行价格等以（）确定。

    • A、计划成本方式
    • B、合约价方式
    • C、预算成本方式
    • D、市场化方式

    正确答案:D

  • 第8题：

    企业发行非金融企业债务融资工具涉及哪几项费用（）。

    • A、发行利率
    • B、承销费率
    • C、律师费用
    • D、评级费用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    同业存单的发行利率、发行价格等以（）确定。
    A

    计划成本方式

    B

    合约价方式

    C

    预算成本方式

    D

    市场化方式


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    企业发行非金融企业债务融资工具涉及哪几项费用（）。
    A

    发行利率

    B

    承销费率

    C

    律师费用

    D

    评级费用


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    同业存单的发行利率、发行价格等以市场化方式确定。其中，固定利率存单期限原则上不超过（）。
    A

    6个月

    B

    1年

    C

    2年

    D

    3年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。
    A

    发行

    B

    自营

    C

    交易

    D

    相关活动


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    操纵证券市场罪是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    发行融资券应当符合的条件中，错误的有（ ）


    A.融资券发行的利率、发行价格和所涉费率由企业根据自身情况决定

    B.融资券的发行须在中央结算公司采用实名记账方式登记

    C.融资券的发行应有符合条件的金融机构承销

    D.发行人为非金融企业，发行企业应经过要求的信用评级，并向银行间债券市场公示

    答案：A
    解析：
    考察流动负债管理

    选项A，融资券发行的利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定。

  • 第15题：

    下列关于短期融资券的说法，正确的是()。

    A:短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理
    B:短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%
    C:短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
    D:企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销

    答案：A,C,D
    解析：
    短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  • 第16题：

    权证交易中，禁止的事项包括()。

    A:权证发行人不得买卖自己发行的权证
    B:标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
    C:禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
    D:禁止任何人直接操纵权证价格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在权证交易中，禁止的事项有：权证发行人不得买卖自己发行的权证；标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证；禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益；禁止任何人直接操纵权证价格；禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格；禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。

  • 第17题：

    操纵证券市场最是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    在（）以非公开定向发行方式发行的债务融资工具即称为非公开定向债务融资工具。

    • A、公开市场
    • B、金融机构间债券市场
    • C、一级市场
    • D、银行间债券市场

    正确答案:D

  • 第19题：

    同业存单的发行利率、发行价格等以市场化方式确定。其中，固定利率存单期限原则上不超过（）。

    • A、6个月
    • B、1年
    • C、2年
    • D、3年

    正确答案:B

  • 第20题：

    依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（　）。

    • A、虚假陈述行为
    • B、欺诈行为
    • C、操纵市场行为
    • D、内幕交易行为

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    一般来说，债务融资工具法律意见书应当至少对以下法律事项发表明确的法律意见：（）；发行人的主体资格；债务融资工具的发行决议与批准；债务融资工具的发行注册与备案；债务融资工具的发行规模；债务融资工具的募集资金用途。
    A

    发行人的主体资格

    B

    债务融资工具的发行决议与批准

    C

    债务融资工具的发行注册与备案

    D

    债务融资工具的发行规模

    E

    债务融资工具的募集资金用途


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    操纵证券市场最是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在（）以非公开定向发行方式发行的债务融资工具即称为非公开定向债务融资工具。
    A

    公开市场

    B

    金融机构间债券市场

    C

    一级市场

    D

    银行间债券市场


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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