单选题在考虑由金融机构的首席合规官负责操作风险的功能优势时，操作风险管理顾问认为这种治理方法具有以下几点，除了（）。A 这种治理结构保持一个独立的操作风险功能B 操作风险功能迅速从合规部那里继承现有的报告结构，已建立的会议日程和功能报告周期C 按照巴塞尔Ⅱ，操作风险的功能应该直接向审计功能汇报，以增强审计能力D 操作风险功能与合规功能密切联系，以增强数据交流和评估活动

题目
单选题
在考虑由金融机构的首席合规官负责操作风险的功能优势时，操作风险管理顾问认为这种治理方法具有以下几点，除了（）。
A

这种治理结构保持一个独立的操作风险功能

B

操作风险功能迅速从合规部那里继承现有的报告结构，已建立的会议日程和功能报告周期

C

按照巴塞尔Ⅱ，操作风险的功能应该直接向审计功能汇报，以增强审计能力

D

操作风险功能与合规功能密切联系，以增强数据交流和评估活动

相似考题

1.在合规管理过程中，商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。A.合规风险与信用风险B.合规风险与市场风险C.合规风险与操作风险D.合规风险与声誉风险

2.关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ

3.()是由金融机构外部因素变化所导致的操作风险。A:操作性失误风险 B:操作性杠杆风险 C:合规风险 D:交易风险

4.以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

更多“单选题在考虑由金融机构的首席合规官负责操作风险的功能优势时，操作风险管理顾问认为这种治理方法具有以下几点，除了（）。A 这种治理结构保持一个独立的操作风险功能B 操作风险功能迅速从合规部那里继承现有的报告结构，已建立的会议日程和功能报告周期C 按照巴塞尔Ⅱ，操作风险的功能应该直接向审计功能汇报，以增强审计能力D 操作风险功能与合规功能密切联系，以增强数据交流和评估活动”相关问题

  • 第1题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


    答案：错
    解析：
    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

  • 第2题：

    在考虑由金融机构的首席合规官负责操作风险的功能优势时，操作风险管理顾问认为这种治理方法具有以下几点，除了（）。

    • A、这种治理结构保持一个独立的操作风险功能
    • B、操作风险功能迅速从合规部那里继承现有的报告结构，已建立的会议日程和功能报告周期
    • C、按照巴塞尔Ⅱ，操作风险的功能应该直接向审计功能汇报，以增强审计能力
    • D、操作风险功能与合规功能密切联系，以增强数据交流和评估活动

    正确答案:C

  • 第3题：

    兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。

    • A、合规风险管理
    • B、法律风险管理
    • C、流动性风险管理
    • D、资产管理

    正确答案:A

  • 第4题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

    • A、合法合规性
    • B、违法操作
    • C、违规操作
    • D、风险操作程序

    正确答案:A

  • 第5题：

    商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、确保依法合规经营
    • C、实现对合规风险的有效识别和管理
    • D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

    正确答案:D

  • 第6题：

    （）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。

    • A、法律/合规部门
    • B、业务部门
    • C、监管部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:A

  • 第7题：

    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

    • A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
    • B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
    • C、支持合规部门的合规风险监测
    • D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    合规风险的主要种类不包括（   ）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合舰性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    操作合规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    在考虑由金融机构的首席合规官负责操作风险的功能优势时，操作风险管理顾问认为这种治理方法具有以下几点，除了（）。
    A

    这种治理结构保持一个独立的操作风险功能

    B

    操作风险功能迅速从合规部那里继承现有的报告结构，已建立的会议日程和功能报告周期

    C

    按照巴塞尔Ⅱ，操作风险的功能应该直接向审计功能汇报，以增强审计能力

    D

    操作风险功能与合规功能密切联系，以增强数据交流和评估活动


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （  ）属于合规风险管理的验证阶段。
    A

    合规风险的监测和测试

    B

    合规风险的识别和评估

    C

    合规风险的评估和监测

    D

    合规风险报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    商业银行合规风险管理的目标不包括（）。
    A

    建立健全合规风险管理框架

    B

    确保依法合规经营

    C

    实现对合规风险的有效识别和管理

    D

    确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（  ）。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险的监测和测试
    C.合规风险报告
    D.合规风险的治理

    答案：D
    解析：
    合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

  • 第14题：

    下列合规风险管理流程正确的是（）。

    • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第15题：

    合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、信用风险、市场风险、操作风险和其他风险

    正确答案:D

  • 第16题：

    审计稽核部对合规风险管理政策、程序和具体的操作规程及其运作情况进行独立评估，并将评估结果报告董事会和高级管理层。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性

    • A、合规风险与信用风险
    • B、合规风险与市场风险
    • C、合规风险与操作风险
    • D、合规风险与声誉风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人的合规性风险，正确的是（  ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
    A

    Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    信用风险、市场风险、操作风险和其他风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
    A

    合法合规性

    B

    违法操作

    C

    违规操作

    D

    风险操作程序


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性
    A

    合规风险与信用风险

    B

    合规风险与市场风险

    C

    合规风险与操作风险

    D

    合规风险与声誉风险


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。
    A

    合规风险管理

    B

    法律风险管理

    C

    流动性风险管理

    D

    资产管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （）是由金融机构内部因素变化所导致的操作风险。
    A

    操作性失误风险

    B

    操作性杠杆风险

    C

    合规风险

    D

    交易风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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