单选题（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A 监事会B 董事会C 高级管理层D 部门负责人

题目
单选题
（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A

监事会

B

董事会

C

高级管理层

D

部门负责人

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1.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

2.商业银行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由谁监督___。A.行长B.监事会C.内控合规部门D.监察部门

3.()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。A.监事会B.董事会C.股东D.高级管理层

4.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

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  • 第1题：

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第2题：

    下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。

    A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责： (1)审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    (2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    (3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    (4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
    高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。

  • 第3题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    A.董事会风险管理委员会
    B.股东大会
    C.监事会
    D.内部审计部门

    答案：C
    解析：
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  • 第4题：

    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。


    正确答案:高级管理层

  • 第7题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

    • A、董事会和高级管理层
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、理事会

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。
    A

    向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性

    B

    协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程

    C

    参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持

    D

    就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    股东

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。

    正确答案： 高级管理层
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。
    A

    经营决策机构

    B

    高级管理层

    C

    监事会

    D

    合规负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责：
    （1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    （3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    （3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    （4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第14题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    A.内部审计部门
    B.股东大会
    C.监事会
    D.外部审计部门

    答案：C
    解析：
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  • 第15题：

    高级管理层应监督董事会合规管理职责的履行情况。( )


    答案：错
    解析：
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  • 第16题：

    （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、部门负责人

    正确答案:A

  • 第17题：

    监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

    • A、董事会
    • B、高层管理层
    • C、合规管理负责人
    • D、全体员工

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。

    • A、经营决策机构
    • B、高级管理层
    • C、监事会
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第19题：

    （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、股东
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。
    A

    董事会

    B

    高层管理层

    C

    合规管理负责人

    D

    全体员工


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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