()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。A.监事会B.董事会C.股东D.高级管理层

题目

()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。

A.监事会

B.董事会

C.股东

D.高级管理层

相似考题

1.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

2.下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B.有效管理商业银行的合规风险 C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

3.下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 B.有效管理商业银行的合规风险 C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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  • 第1题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    A.内部审计部门
    B.股东大会
    C.监事会
    D.外部审计部门

    答案：C
    解析：
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  • 第2题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    A.董事会风险管理委员会
    B.股东大会
    C.监事会
    D.内部审计部门

    答案：C
    解析：
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  • 第3题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，（ ）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    A.董事会风险管理委员会
    B.股东大会
    C.监事会
    D.内部审计部门

    答案：C
    解析：
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  • 第4题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，（　　）应有效管理商业银行的合规风险，履行相应的合规管理职责。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.银行内部的各个部门及其人员

    答案：C
    解析：
    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行相应的合规管理职责。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第5题：

    商业银行的合规管理部门应在（ ）的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
    A.合规负责人 B.董事会
    C.监事会 D.高级管理层


    答案：A
    解析：
    合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。故A选项正确。

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