事前监督
事中监督
事后监督
柜面监督
第1题:
凡涉及资金划出的外来凭证及各类凭证回单的交接,必须认真审核,详细登记()等内容,交接双方签章确认。
第2题:
国库部门进行事中监督时,应按照规定对国库会计核算业务各操作环节加强内部控制和监督,对发现的问题和处理结果,在()中逐项序时记录。
第3题:
抵押贷款发放环节的风险防控措施()
第4题:
相关现金、凭证、印章系统能实现自动交接并留痕的,采用()交接。
第5题:
纸制印鉴未上收集中管理的营业机构因印鉴卡整理排插或对疑义签章进行审核等需要可将相关纸制印鉴出库,出库前须登记()。
第6题:
柜员轮班交接,相关现金、凭证、印章系统能实现自动交接并留痕的,采用系统交接。系统无法交接的,必须登记《柜面业务交接登记簿》。
第7题:
审核柜员录入的交易要素、业务凭证及相关影像资料,及时办理授权业务,不得积压和延误,离岗时应做签退处理
对所授权业务依据的合规性、完整性以及要素录入的准确性负责
授权过程中发现柜面人员违反规章制度和操作规程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题,应拒绝授权;发现重大风险隐患及案件线索,应及时向业务主管部门报告
核对客户身份,按照相关制度规定对客户身份证件、现金实物、银行介质等的真伪进行严格审核
第8题:
柜面交接登记簿
柜面重要事项登记簿
运营主管日志
重空凭证及代保管有价值品登记簿
第9题:
调阅原始凭证
对原列事项进行审核
在原始凭证上注明更正日期
交复核员复核后送会计主管审核
第10题:
事前监督
事中监督
事后监督
柜面监督
第11题:
要设立专门的出账审核岗位,与贷款调查、审查、审批岗分开
严格执行抵押注销程序
严格按规定对抵押物相关登记、证明材料等入库保管
业务管理和监督部门应按规定对抵押状况进行检查核实
第12题:
系统
登记《柜面业务交接登记簿》
轮班交接
第13题:
财政、征收机关为出错方时,操作员对财政、征收机关填制的更正(调库)通知书及相关资料进行审核,审核有误的,将更正(调库)通知书及相关资料退还财政、征收机关,并登记()。
第14题:
授权员主要职责包括()。
第15题:
()应按照相关制度规定对受理的业务凭证、票据、存单、析、卡及相关资料等进仔严格审核,认真做好防伪鉴别,并对记载事项的真实性、合规性和完整性负责。
第16题:
柜面在办理吞没卡处理时,应将相关吞卡日期、卡号和处理日期、处理结果登记()。
第17题:
现金箱交接时,交接双方应及时在()上签名确认。
第18题:
关于《柜面业务交接登记薄》的使用说明说法错误的是()。
第19题:
核对客户身份,按照相关制度规定对客户身份证件、现金实物、银行介质等的真伪进行严格审核
准确录入相关交易要素,并及时、完整、清晰的采集和传输相关影像资料
按照运营主管已审批或审核的业务资料进行交易要素录入的业务,对要素录入的准确性和完整性负责
无需运营主管审批或审核的业务,对业务凭证及相关资料的真实性、完整性、合规性以及要素录入的准确性负责
第20题:
对
错
第21题:
《会计资料交接登记簿》
《会计资料交接登记簿》和《柜面监督登记簿》
《柜面监督登记簿》
以上都不需要
第22题:
柜面监督登记簿
会计资料交接登记簿
更正通知书
退库申请审批表
第23题:
《柜面监督登记簿》
《检查登记簿》
《主管坐班登记簿》
《会计资料交接登记簿》
第24题:
本登记簿记载柜面人员短期交接,以及相关资料在部门之间传递时的交接情况。
本登记簿按营业机构设置,运营主管或指定专人保管。
交接事项需在交接内容栏做详细记载,由运营主管填写
通过柜员现金内调、重要凭证内调交易办理的现金和重要凭证交接的,不在本登记簿中登记。