多选题外汇局可以采取下列（）方式对金融机构实施现场核查。A约见被核查金融机构负责人或其授权人B现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料C外汇局认为必要的其他现场核查方式D现场复制、带走被核查金融机构的相关资料E要求被核查金融机构提交相关书面材料

题目
多选题
外汇局可以采取下列（）方式对金融机构实施现场核查。
A

约见被核查金融机构负责人或其授权人

B

现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料

C

外汇局认为必要的其他现场核查方式

D

现场复制、带走被核查金融机构的相关资料

E

要求被核查金融机构提交相关书面材料

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1.存在下列行为之一的，资本项目管理部门可以将有关情况移交外汇检查部门处理（）。A、通过非现场核查或现场核查发现被核查主体涉嫌违规办理资本项目业务的；B、通过非现场核查或现场核查发现被核查主体未按规定报送所办资本项目业务信息或数据的；C、阻挠或拒不接受外汇局现场核查的；D、向外汇局提供虚假资料的；E、外汇局认定存在其他涉嫌违反外汇管理法规情形的。

2.存在下列情况之一的企业，外汇局可将其列为C类企业（）。A、最近12个月内严重违反外汇局管理规定受到外汇局处罚或被司法机关立案调查B、阻挠或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料C、因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚D、外汇局实施现场核查时，未按规定的时间和方式向外汇局报告或提供资料

3.外汇局对需现场核查的企业，应制发现场核查通知书，并可采取下列方式实施现场核查，（）除外。A、外汇局认为必要的其他现场核查方式B、现场查阅、复制、带走被核查企业的相关资料C、约见被核查企业法定代表人或其授权人D、要求被核查企业提交相关书面材料

4.根据《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号），外汇局在非现场核查或对企业进行现场核查的过程中，发现经办金融机构存在涉嫌不按规定办理贸易外汇收支业务或报送相关信息行为的，可采取下列方式，对相关金融机构实施现场核查（）。A、要求被核查金融机构提交相关书面材料B、约见被核查金融机构负责人或其授权人C、现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料D、发放风险提示函

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  • 第1题：

    外汇局可以采取下列（）方式对金融机构实施现场核查。

    • A、约见被核查金融机构负责人或其授权人
    • B、现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料
    • C、外汇局认为必要的其他现场核查方式
    • D、现场复制、带走被核查金融机构的相关资料
    • E、要求被核查金融机构提交相关书面材料

    正确答案:A,C,D,E

  • 第2题：

    根据货物贸易外汇管理相关规定，外汇局实施现场核查可以采取以下（）方式。

    • A、要求被核查境内机构、个人和相关金融机构提交相关交易单证及书面的解释说明材料
    • B、约见被核查境内机构法定代表人或其授权人、境内个人和相关金融机构负责人
    • C、现场核查、复制被核查境内机构、境内个人和相关金融机构的财务会计资料及相关文件
    • D、其他必要的现场核查方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    外汇局实施货物贸易现场核查可采取下列方式（）。

    • A、要求被核查企业、经办金融机构提交相关书面材料
    • B、约见被核查企业法定代表人或其授权人、经办金融机构负责人或其授权人
    • C、现场查阅、复制被核查企业、经办金融机构的相关资料
    • D、其他必要的现场核查方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    外汇局以“现场查阅、复制被核查金融机构相关资料”方式对金融机构进行现场核查时有何纪律规定？


    正确答案: 现场核查人员不得少于2人，并需出示介绍信或现场核查证等有效证件。现场核查人员少于2人或者未出示证件的，被核查金融机构有权拒绝。

  • 第5题：

    多选题
    外汇局实施货物贸易现场核查可采取下列方式（）。
    A

    要求被核查企业、经办金融机构提交相关书面材料

    B

    约见被核查企业法定代表人或其授权人、经办金融机构负责人或其授权人

    C

    现场查阅、复制被核查企业、经办金融机构的相关资料

    D

    其他必要的现场核查方式


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    根据货物贸易外汇管理相关规定，外汇局实施现场核查可以采取以下（）方式。
    A

    要求被核查境内机构、个人和相关金融机构提交相关交易单证及书面的解释说明材料

    B

    约见被核查境内机构法定代表人或其授权人、境内个人和相关金融机构负责人

    C

    现场核查、复制被核查境内机构、境内个人和相关金融机构的财务会计资料及相关文件

    D

    其他必要的现场核查方式


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    根据《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号），外汇局在非现场核查或对企业进行现场核查的过程中，发现经办金融机构存在涉嫌不按规定办理贸易外汇收支业务或报送相关信息行为的，可采取下列方式，对相关金融机构实施现场核查（）。
    A

    要求被核查金融机构提交相关书面材料

    B

    约见被核查金融机构负责人或其授权人

    C

    现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料

    D

    发放风险提示函


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    对现场核查与非现场核查中发现的违反国际收支统计申报有关规定的行为，外汇局各分支局国际收支部门可采取约见谈话、通报等方式督促被核查单位予以整改。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    外汇局对于货物贸易项下业务实施现场核查可采取下列方式（）。
    A

    要求被核查企业、经办金融机构提交相关书面材料

    B

    现场查阅、复制被核查企业、经办金融机构的相关资料

    C

    约见被核查企业法定代表人或其授权人、经办金融机构负责人或其授权人

    D

    其他必要的现场核查方式


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    外汇局对企业实施现场核查可采用下列哪几种方式（）。
    A

    要求被核查企业提供相关书面材料

    B

    要求约见被核查企业法定代表人

    C

    现场查阅、复制被核查企业的相关资料

    D

    外汇局认定的其他方式


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    需金融机构协助核查外汇资金交易信息的，外汇局应填制（）。金融机构应按要求协助核查，并如实反馈核查结果。

    正确答案： 《大额和可疑外汇资金交易非现场核查通知书》
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    存在下列情况之一的企业，外汇局可将其列为C类企业（）。
    A

    最近12个月内严重违反外汇局管理规定受到外汇局处罚或被司法机关立案调查

    B

    阻挠或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料

    C

    因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚

    D

    外汇局实施现场核查时，未按规定的时间和方式向外汇局报告或提供资料


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    需金融机构协助核查外汇资金交易信息的，外汇局应填制（）。金融机构应按要求协助核查，并如实反馈核查结果。


    正确答案:《大额和可疑外汇资金交易非现场核查通知书》

  • 第14题：

    核查对象应该配合外汇局进行现场核查，要求提交相关书面材料的，应当在收到《现场核查通知书》之日起5个工作日内提交。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    外汇局要求境内机构、境内个人和相关金融机构提交书面材料的，境内机构、境内个人和相关金融机构应当在收到《现场核查通知书》之日起（）工作日内，向外汇局提交书面报告的相关证明材料。

    • A、3个
    • B、5个
    • C、10个
    • D、15个

    正确答案:C

  • 第16题：

    外汇局对企业实施现场核查可采用下列哪几种方式（）。

    • A、要求被核查企业提供相关书面材料
    • B、要求约见被核查企业法定代表人
    • C、现场查阅、复制被核查企业的相关资料
    • D、外汇局认定的其他方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    单选题
    外汇局对需现场核查的企业，应制发现场核查通知书，并可采取下列方式实施现场核查，（）除外。
    A

    外汇局认为必要的其他现场核查方式

    B

    现场查阅、复制、带走被核查企业的相关资料

    C

    约见被核查企业法定代表人或其授权人

    D

    要求被核查企业提交相关书面材料


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    核查对象应该配合外汇局进行现场核查，要求提交相关书面材料的，应当在收到《现场核查通知书》之日起5个工作日内提交。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    国际收支间接申报核查方式不包括（）。
    A

    非现场核查

    B

    现场核查

    C

    银行核查

    D

    外汇局核查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    外汇局以“现场查阅、复制被核查金融机构相关资料”方式对金融机构进行现场核查时有何纪律规定？

    正确答案： 现场核查人员不得少于2人，并需出示介绍信或现场核查证等有效证件。现场核查人员少于2人或者未出示证件的，被核查金融机构有权拒绝。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    存在下列行为之一的，资本项目管理部门可以将有关情况移交外汇检查部门处理（）。
    A

    通过非现场核查或现场核查发现被核查主体涉嫌违规办理资本项目业务的；

    B

    通过非现场核查或现场核查发现被核查主体未按规定报送所办资本项目业务信息或数据的；

    C

    阻挠或拒不接受外汇局现场核查的；

    D

    向外汇局提供虚假资料的；

    E

    外汇局认定存在其他涉嫌违反外汇管理法规情形的。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    外汇局要求境内机构、境内个人和相关金融机构提交书面材料的，境内机构、境内个人和相关金融机构应当在收到《现场核查通知书》之日起（）工作日内，向外汇局提交书面报告的相关证明材料。
    A

    3个

    B

    5个

    C

    10个

    D

    15个


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    外汇局可以采取下列（）方式对金融机构实施现场核查。
    A

    约见被核查金融机构负责人或其授权人

    B

    现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料

    C

    外汇局认为必要的其他现场核查方式

    D

    现场复制、带走被核查金融机构的相关资料

    E

    要求被核查金融机构提交相关书面材料


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    外汇局实施现场核查可采取下列几种方式（）。
    A

    要求被核查企业，经办金融机构提交相关书面材料

    B

    约见被核查企业法定代表人或其授权人，经办金融机构负责人或其授权人

    C

    现场查阅，复制被核查企业，经办金融机构的相关资料

    D

    其它必要的现场核查方式


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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