多选题期货交易所有下列（　）情形之一的，应当经中国证脏会批准。A制定或者修改章程、交易规则B上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C上市、修改或者中止期货合约D调整涨跌停板幅度

题目
多选题
期货交易所有下列（　）情形之一的，应当经中国证脏会批准。
A

制定或者修改章程、交易规则

B

上市、中止、取消或者恢复期货交易品种

C

上市、修改或者中止期货合约

D

调整涨跌停板幅度

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1.单选题期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以要求期货公司相应（　　）。A 核减净资产金额B 核增净资产金额C 核增净资本金额D 核减净资本金额

2.多选题下列关于期货公司提供研究服务分析的表述，正确的是（ ）。A研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示B制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权C研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容D研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

3.单选题期货投资者保障基金由（ ）集中管理，统筹使用。A 中国证监会B 财政部C 期货保证金存管监控机构D 期货交易所

4.单选题甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则甲的行为（　　）。A 不构成犯罪B 构成内幕交易罪C 构成泄露内幕信息罪D 构成侵犯商业秘密罪

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  • 第1题：

    判断题
    期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货交易管理条例》第二十一条第二款规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

  • 第2题：

    判断题
    在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    不定项题
    以下期货公司中，应被国务院期货监督管理机构依法办理期货业务许可证注销手续的有（  ）。
    A

    甲期货公司营业执照被公司登记机关依法注销

    B

    乙期货公司主动提出注销申请

    C

    丙期货公司成立后无正当理由超过2个月未开始营业

    D

    丁期货公司开业后无正当理由停业连续3个月以上


    正确答案： A
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。 请回答以下问题 该期货公司的期末净资本为（）
    A

    2800万元

    B

    2700万元

    C

    2900万元

    D

    2100万元


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    ()负责期货从业资格的认定、管理及撤销。
    A

    期货公司

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证监会及其派出机构


    正确答案： C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会（简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

  • 第6题：

    多选题
    期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（　　）。[2015年3月真题]
    A

    期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

    B

    期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任

    C

    期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

    D

    期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％


    正确答案： D,A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。第三十五条第二款规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。

  • 第7题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（　　）[2015年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十三条规定。

  • 第8题：

    单选题
    客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。
    A

    风险准备金和自有资金

    B

    其他客户资金和自有资金

    C

    自有资金

    D

    注册资金


    正确答案： D
    解析： 根据《期货公司管理办法》第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（　　）。[2016年11月真题]
    A

    全额扣减

    B

    按照中国证监会规定的比例扣减

    C

    全额加回

    D

    按照规定计入净资本


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条第一款规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。

  • 第10题：

    多选题
    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（　　）。[2016年7月真题]
    A

    拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件

    B

    公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

    C

    应当根据章程的规定进行提名和聘任

    D

    应当由股东会作出决议


    正确答案： B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条第一款规定，期货公司董事、监事和高级管理人员（包括首席风险官）应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（　　）。
    A

    客观地告知投资者期货投资的特点

    B

    了解投资者的财务状况

    C

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    D

    缴纳服务保证金


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第13题：

    多选题
    某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（  ）。

    正确答案： A
    解析：

  • 第14题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（　　）。[2016年5月真题]
    A

    采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者

    B

    以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费

    C

    采用虚假宣传方式进行自我夸大

    D

    给予长期合作客户手续费优惠措施


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第15题：

    单选题
    期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(    )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    2年

    B

    6个月

    C

    l年

    D

    3个月


    正确答案： C
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
    A

    中国期货业协会

    B

    所在地中国证监会派出机构

    C

    所在期货经营机构

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：

  • 第17题：

    判断题
    期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
    A

    单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的

    B

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

    C

    以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的

    D

    以其它方法操纵期货交易价格的


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（　　）。[2016年7月真题]
    A

    将其作为立功表现

    B

    从轻处罚

    C

    减轻处罚

    D

    免予处罚


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（  ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，（　　）。
    A

    以期货交易所风险准备金支付

    B

    期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿

    C

    由期货交易所承担

    D

    由被平仓的期货公司承担


    正确答案： B,A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。

  • 第23题：

    多选题
    发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明（）。
    A

    事件的起因

    B

    目前的状态

    C

    可能发生的后果

    D

    应对方案或者措施


    正确答案： D,A
    解析： 根据《期货公司管理办法》第80条第2款规定，发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施。

  • 第24题：

    判断题
    期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

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