单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（ ）的监督管理。A 中国证监会及其派出机构B 财政部门C 期货交易所D 证券公司

题目
单选题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（   ）的监督管理。
A

中国证监会及其派出机构

B

财政部门

C

期货交易所

D

证券公司

相似考题

1.《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有（ ）。 A．期货公司的管理人员 B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员 C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

2.只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动。（ ）

3.A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（ ）的监督管理。A、中国证监会及其派出机构 B、财政部门 C、期货交易所 D、证券公司

4.中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A、期货投资咨询资格
    B、证券投资咨询资格
    C、期货从业人员资格
    D、证券销售从业人员资格

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
    易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
    场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第2题：

    共用题干
    A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

    A期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受()的监督管理。
    A.中国证监会及其派出机构
    B.财政部门
    C.期货交易所
    D.证券公司

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交最近3年的期货公司合规经营情况说明。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（一）期货投资咨询业务资格申请书；（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为B。

  • 第4题：

    中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（ ）。

    A.监督管理
    B.监控管理
    C.自律管理
    D.远程管理

    答案：C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为C。

  • 第5题：

    未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为A。

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（ ）。

    A.自律管理
    B.监督管理
    C.监控管理
    D.业务管理

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为B。

  • 第7题：

    某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

    A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
    B.期货公司应受期货交易所的监督管理
    C.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    D.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

  • 第8题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

    A.中国证监会及其派出机构
    B.财政部门
    C.期货交易所
    D.法院

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第5条规定．中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • 第9题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）原则。

    • A、独立客观
    • B、诚实信用
    • C、公平公正
    • D、尽职尽责

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    （  ）对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
    A

    国务院

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）原则。
    A

    独立客观

    B

    诚实信用

    C

    公平公正

    D

    尽职尽责


    正确答案： D
    解析： 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第13题：

    《期货从业人员管理办法》中从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员：(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

  • 第14题：

    （ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。

  • 第15题：

    A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（ ）的监督管理。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.财政部门
    C.期货交易所
    D.证券公司

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • 第16题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（ ）。

    A. 中国证监会派出机构
    B. 中国期货业协会
    C. 期货公司总部
    D. 具有专业资质的投资咨询公司

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • 第17题：

    ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.证券交易所
    D.国务院期货监督管理机构

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • 第18题：

    中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为B。

  • 第19题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。故本题答案为A。

  • 第20题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第21题：

    期货公司申请从事期货投资咨询业务，至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

    • A、证券从业人员资格
    • B、期货从业人员资格
    • C、证券投资咨询资格
    • D、期货投资咨询资格

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（   ）的监督管理。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    财政部门

    C

    期货交易所

    D

    证券公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

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