单选题期货交易所负责人,因违纪行为被解除职务的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,要求自被解除职务之日起逾( )。A 2年B 7年C 5年D 3年

题目
单选题
期货交易所负责人,因违纪行为被解除职务的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,要求自被解除职务之日起逾( )。
A

2年

B

7年

C

5年

D

3年


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  • 第1题:

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾(  )的,不得担任证券交易所的负责人。

    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年

    答案:D
    解析:
    考点:本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得担任证券交易所的负责人。

  • 第2题:

    下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是( )。


    A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被解除职务之E1起已逾5年

    B.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年

    C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

    D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年

    答案:D
    解析:
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第3题:

    因违法行为或者违纪行为被解除职务( )的负责人,自被解除职务之日起未逾5年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A.期货交易所
    B.证券交易所
    C.证券登记结算机构
    D.国有企业

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条,有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员.自被撤销资格之日起未逾5年;(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年:(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;(九)中国证监会认定的其他情形。本题为第(二)条,故本题答案为ABC。

  • 第4题:

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案:B
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第5题:

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条,因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

  • 第6题:

    下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有()。

    • A、因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的证券交易所负责人
    • B、因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师
    • C、因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师
    • D、因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题:

    根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()。

    • A、6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
    • B、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
    • C、3年内因违纪行为被撤销资格的律师
    • D、4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

    正确答案:B,C,D

  • 第8题:

    多选题
    根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()。
    A

    6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

    B

    5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

    C

    3年内因违纪行为被撤销资格的律师

    D

    4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长


    正确答案: C,B
    解析: 《期货交易管理条例》第九条规定,有《公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。

  • 第9题:

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾(  )的,不得担任证券交易所的负责人。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    期货交易所负责人,因违纪行为被解除职务的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,要求自被解除职务之日起逾()年。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案: C
    解析: 《期货交易管理条例》第九条第一项规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  • 第11题:

    判断题
    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  • 第12题:

    单选题
    违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾( )年,不得担任期货交易所的负责人。

    A、1
    B、2
    C、4
    D、5

    答案:D
    解析:
    第九条因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年。

  • 第14题:

    下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。

    A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被解除职务之日起已逾5年
    B.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年
    C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年
    D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年

    答案:D
    解析:
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第15题:

    下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )。

    A.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年
    B.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年
    C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年
    D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

    答案:B
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条,有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:(1)《公司法》第一百四十七条规定的情形;(2)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(3)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;(4)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;(5)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;(6)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;(7)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;(8)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;
    (9)中国证监会认定的其他情形。

  • 第16题:

    根据《期货交易管理条例》的规定,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。

    A.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
    B.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
    C.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
    D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第九条规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。

  • 第17题:

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾( )年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

    A.3
    B.4
    C.5
    D.6

    答案:C
    解析:
    《期货交易管理条例》第九条规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。

  • 第18题:

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人自被解除职务之日起未满3年的,不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。


    正确答案:正确

  • 第19题:

    期货交易所负责人,因违纪行为被解除职务的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,要求自被解除职务之日起逾()年。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:C

  • 第20题:

    单选题
    期货交易所负责人,因违纪行为被解除职务的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,要求自被解除职务之日起逾( )。
    A

    2年

    B

    7年

    C

    5年

    D

    3年


    正确答案: D
    解析: 根据《期货交易管理条例》第九条规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  • 第21题:

    多选题
    下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有()。
    A

    因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的证券交易所负责人

    B

    因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师

    C

    因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师

    D

    因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人


    正确答案: C,D
    解析: 根据《期货交易管理条例》第九条规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情彤或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:
    (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起来逾5年:
    (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起来逾5年。

  • 第22题:

    单选题
    下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?(  )[2010年9月真题]
    A

    因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

    B

    因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年

    C

    因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年

    D

    被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年


    正确答案: A
    解析: D项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第23题:

    多选题
    不得担任证券交易所的负责人有()等人员。
    A

    因违法行为被解除职务的证券公司的董事,自被解除职务之日起未逾3年

    B

    因违法行为被解除职务的证券公司的经理,自被解除职务之日起未逾5年

    C

    因违法行为被撤消资格的律师,自被撤销资格之日起未逾5年的

    D

    因违法行为被撤销资格的律师,自被撤销资格之日起未逾3年的


    正确答案: C,D
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事二监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾(     )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案: B
    解析: