十个工作日
五个工作日
十五个工作日
二十个工作日
第1题:
商业银行在合规负责人离任后的____个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
第2题:
第3题:
第4题:
银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。
第5题:
商业银行在合规负责人离任后的()工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
第6题:
商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
第7题:
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据
第8题:
5个工作日
10个工作日
1个月
15个工作日
第9题:
制定书面的合规政策
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
贯彻执行合规政策
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
第10题:
五
十
十五
二十
第11题:
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
第12题:
对
错
第13题:
第14题:
第15题:
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的()内向银监会报告离任原因等有关情况。
第16题:
下列关于合规负责人的说法中,错误的是()。
第17题:
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
第18题:
五个工作日
一个月
十个工作日
十五个工作日
第19题:
银监会
高级管理层
董事会
董事会和高级管理层
第20题:
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
第21题:
合规记录
内控情况
审计情况
培训情况
第22题:
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况
第23题:
3
5
7
10